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淡江大學各項作業控制重點 pdf檔

人事事項 | 財務事項 | 教學事項 | 學生事項 | 總務事項 | 研究發展與產學合作事項 | 國際交流與合作事項 | 資訊處理事項 | 圖書事項 |
學習與教學發展事項| 推廣教育事項 | 體育事項 | 校友服務暨資源發展事項 | 文書事項 | 綜合事項 | 關係人交易

人事事項

作業項目

控制重點

1.人事編制擬訂與規劃事(AO1.1)

  1. 人事編制單位、職稱是否依組織規程辦理。
  2. 編制員額是否考量學校需要,適時修正。
  3. 增補人數是否符合校長核准及教師員額會議通過任用人數。

2.教師聘任作業(AO1.2.1)

  1. 申請系所是否於每年教師員額會議2週前填具「擬新聘專任教師需求調查表」,並提12月新聘教師員額分配會議討論。
  2. 聘任作業是否公開招募,並經系、院、校三級三審核定。
  3. 是否聘任不適任或永不聘任之教師。
  4. 是否依報到手續單繳齊資料。
  5. 是否於人事資料系統建立e化人事基本資料
  6. 紙本人事資料是否完整保存。

3.教師解聘、停聘、不續聘及資遣作業(AO1.2.2)

  1. 教師是否有聘任待遇服務辦法第15~17條及教師法第14~15條情事。
  2. 各級教評會審議程序是否符合規定及通知當事人到場陳述理由及答辦。
  3. 教師涉有教師法第14條第1項第8款、第9款規定情事,學校是否於規定期限辦理停聘。
  4. 是否學校決議作成之日起10日內函報教育部。
  5. 教育部核准函到校後,是否以書面附理由、救濟程序教示規定通知當事人。
  6. 是否依規定填報全國不適任教師查詢系統。

4.教師改敘作業(AO1.2.3)

  1. 是否經系院教評會審議通過。
  2. 兼任教師擬先改敘者,是否經專簽核准。
  3. 是否經校教評會審議或追認通過。

5.教師評鑑作業(AO1.3)

  1. 應受評鑑教師已列入名單。
  2. 各作業單位依規定舉證專任教師各項加減分資料。
  3. 申請免評教師符合規定。
  4. 教師舉證加分是否檢附佐證資料。
  5. 是否經各級教評會審議,作出通過、有條件通過、不通過之評鑑結果。
  6. 系院是否對有條件通過及不通過教師進行輔導,並填送教師評鑑輔導考核表。

6.教師資格送審案承辦事(AO1.4)

I.教師學位資格送審作業(AO1.4.1)
  1. 新聘專任教師是否具有擬聘任職級之教師資格證書。
  2. 新聘專任教師自起聘3個月內報部。
  3. 兼任教師是否累計授課滿4學期。
  4. 送審資料是否依國外學歷或國內學歷規定辦理。
  5. 是否已上傳履歷表及準備相關資料報部。
  6. 證書上是否已貼照片、蓋鋼印及校對者私章。
  7. 核對是否為申請教師親自領取。
  8. 資格證書所繕打之資料是否正確無誤。
II.教師著作送審作業(AO1.4.2)
  1. 查核各申請資料是否符合相關規定。
  2. 復核各項表單是否填寫正確。
  3. 報教育部資料是否完備。
  4. 升等資料是否存入人事資料袋。

7.教師研究獎勵承辦事(AO1.5)

  1. 相關申請表是否依據法規修正。
  2. 查核各項申請資料是否符合相關規定。
  3. 是否依據學術審議委員會審議結果辦理。

8.教師教學獎勵承辦事(AO1.6)

  1. 是否於每年8月發OA公告。
  2. 查核表是否經相關單位查核。
  3. 申請案是否提教學優良獎勵審查委員會審核。
  4. 審核通過名單核發獎金及獎狀事宜是否簽請校長核定。

9.職工聘僱作業(AO1.7.1)

  1. 增補員額是否經校長核定。
  2. 聘僱作業是否公開招募。
  3. 任用口試是否依規定責定口試委員。
  4. 經考試通過者,簽請校長核定後任用。
  5. 是否依報到手續單繳齊資料。
  6. 是否於人事資料系統建立e化人事基本資料
  7. 紙本人事資料是否完整保存。
  8. 增補員額是否經校長核定。

10.職工免職作業(AO1.7.2)

  1. 是否有不稱職或重大過失情事。
  2. 考績是否為丁等。

11.職工輪調作業(AO1.7.3)

  1. 輪調申請作業是否依核決權限簽核。
  2. 是否為編制內專任職員。
  3. 是否每年辦理輪調作業。
  4. 輪調同仁相關資料是否正確。
  5. 人事令校稿每位輪調同仁是否已有輪調單位。
  6. 人事令中輪調同仁職稱、原服務單位、擬輪調單位是否正確。
  7. 輪調人事令校稿是否依核決權限簽核。

12.職工升遷暨約聘僱轉任正式編制人作業(AO1.7.4)

  1. 升遷暨約聘僱轉任正式編制人員作業是否依決行權責簽核。
  2. 是否每年辦理升遷暨約聘僱轉任正式編制人員作業。
  3. 是否申請人符合升遷暨約聘僱轉任考試資格。
  4. 是否成績核算無誤。
  5. 是否回應申請人成績複查結果。
  6. 人事令中升遷暨約聘僱轉任正式編制人員同仁原職稱、擬升遷轉任職稱及服務單位是否正確。

13.敘薪作業(AO1.8.1)

  1. 教職員工薪級是否依「教職員工薪津計算標準表」、「駐衛警察人員薪級表」及「約聘僱人員薪津支給標準表」敘薪。
  2. 教師、助教、職員及工友(含駐衛警察)敘薪原則是否依規定辦理。

14.薪津發放作業(AO1.8.2)

  1. 教職員工薪資計算是否正確。
  2. 每月薪津粘存單是否經校長簽核。
  3. 薪資是否按期發放。

15.調整待遇作業(AO1.8.3)

  1. 調整待遇程序是否依核決權限簽核。
  2. 薪資調整是否依核決權限辦理。
  3. 薪津核計是否正確。
  4. 是否確實發文。

16.考核通知作業(AO1.8.4)

  1. 教職員工考核通知程序是否依核決權限辦理。
  2. 晉薪資料是否正確。
  3. 郵件是否發送。

17.人事資料庫業務維護事(AO1.9)

  1. 「個人資料更正通知」是否經組長簽核。
  2. 是否依「個人資料更正通知」更正人事資料庫。

18.人事命令發布事(AO1.10)

是否依校長核准簽或校教評會決議發布人事命令。

19.聘書製作作業(AO1.11.1)

是否依各單位核准簽或校教評會決議繕製聘書。

20.聘函製作作業(AO1.11.2)

申請單位是否有核准簽或申請表或會議紀錄。

21.契約書製作作業(AO1.11.3)

  1. 用人單位於試用期滿是否簽請任用核准。
  2. 工作職掌是否符合當事人工作內容。
  3. 契約書是否正確無誤。
  4. 契約書是否確實核發

22.校級委員會承辦事項(AO1.12)

  1. 各委員會推薦名單,是否符合各委員會規定。
  2. 應選舉產生之委員(校務會議、淡江時報、教職員宿舍分配協調委員會),是否確實進行選舉作業(函稿及選票)
  3. 公告委員會名單是否有核准簽。

23.人事規章修訂事(AO2.1)

  1. 法規及辦法是否適時修訂。
  2. 法規及辦法修訂是否依程序辦理。
  3. 核定後,秘書處是否即時公告。

24.職工考核作業(AO2.2.1)

  1. 受考評職工名單是否正確。
  2. 各單位各等第考績百分比人數是否正確。
  3. 各單位主管及決行主管之名單是否正確。
  4. 是否於考評前公告考評訊息。
  5. 考評方式是否全員了解。
  6. 各單位主管是否於期限內對各受評人之工作、操行、學識完成初評。
  7. 各單位決行主管是否於期限內依規定完成複評。
  8. 確實核對各單位決行主管是否均已依各等第百分比完成考評。
  9. 考績清冊是否正確。
  10. 職工人事評議委員會會議紀錄是否詳實。
  11. 考績結果登錄是否正確。
  12. 考績獎金是否如期核發。
  13. 晉級敘薪是否確實依考績結果。
  14. 升遷、在職進修、優良職工及年休假是否確實依考績。
  15. 是否如期核發考核通知書。

25.職工獎懲作業(AO2.2.2)

  1. 各單位簽報之獎、懲案件,是否有具體事實。
  2. 各單位簽報之獎、懲案件其事實及懲處層級是否符合本校職工考核辦法規定。
  3. 各單位簽報之獎、懲案件是否核定提送職工人事評議委員會審議。
  4. 是否將所有獎、懲案件列入職工人事評議委員會之議程。
  5. 是否定期召開職工人事評議委員會。
  6. 職工人事評議委員會審議獎懲案件是否依規定辦理。
  7. 懲處案件是否給予當事人於職工人事評議委員會中說明之機會。
  8. 職工人事評議委員會會議紀錄是否詳實。
  9. 職工人事評議委員會會議紀錄是否陳送校長核定。
  10. 是否公告獎懲人員名單。
  11. 獎懲結果登錄於人事資料庫是否正確。
  12. 受懲處人員是否影響其考績。
  13. 獎勵案獎金及懲處案扣薪津款是否如期辦理。

26.差勤管理事(AO2.3)

  1. 職員請假申請假別是否符合規定條件。
  2. 加班是否依規定程序申請,並經權責主管核准。
  3. 職員是否依循規定出勤上下班並辦理請假手續。

27.進修作業(AO2.4.1)

  1. 是否如期公告教職員在職進修申請訊息。
  2. 教職員是否如期提出職進修申請表。
  3. 是否彙整完成教職員在職進修表。
  4. 是否陳報校長教職員在職進修申請案。
  5. 是否需加會財務處。
  6. 是否陳報校長上學期進修成績。

28.訓練作業(AO2.4.2)

  1. 行政人員是否滿意課程內容。
  2. 是否公告專任行政人員有關課程之相關資訊。
  3. 是否依開課時間執行訓練課程。

29.退休作業(AO2.5.1)

  1. 退休申請者是否依規定檢附相關證件。
  2. 自願退休申請案是否專簽經校長核定。
  3. 逾期案件是否經私校退撫會同意並檢附切結書。

30.撫卹作業(AO2.5.2)

  1. 遺族申請者是否依規定檢附相關證件。
  2. 是否於事實發生即刻辦理。

31.資遣作業(AO2.5.3)

  1. 是否依相關法令規定程序予以資遣。
  2. 是否完成資遣程序。

32.退休福利儲金作業(AO2.6.1)

I.請款作業(AO2.6.1.1)

  1. 各項異動是否檢附簽呈等相關證明文件。
  2. 福儲系統比對資料是否包含當月所有異動名單。
  3. 中國人壽公司電子請款資料是否與本校系統試算結果一致。
  4. 中國人壽公司紙本請款清冊是否加蓋公司章。
  5. 當月儲金應於月底前2個工作日匯入中國人壽公司帳戶。

II.異動作業(AO2.6.1.2)

  1. 各項異動是否檢附簽呈等相關證明文。
  2. 異動生效日是否依退休福利儲金制度實施辦法辦理。
  3. 異動情形是否於事實生效日前1個月函知中國人壽公司;特殊狀況,例外。
  4. 各項異動是否已填寫相關申請書。
  5. 異動生效日是否依本校發函內容辦理。

33.健康檢查作業(AO2.6.2)

I.教職員工健康檢查作業(AO2.6.2.1)

  1. 健康檢查資訊是否於每學期初及結束前公告周知。
  2. 符合健檢資格及異動名單是否提供本校簽約之健檢機構。
  3. 健檢機構請款名單是否與符合學校補助健檢資格。
  4. 健檢機構請款文件是否已加蓋公司或單位章。
  5. 校內請款文件是否檢附人事清冊。

II.補助一級以上主管健康檢查作業(AO2.6.2.2)

  1. 是否公告。
  2. 前年是否未申請。

34.資深優良教師獎勵金作業(AO2.7.1)

  1. 資訊處是否於9月中提供符合申請資格之教師名冊列印,以供查核。
  2. 獎勵人員年資計算是否正確。
  3. 是否函報教育資深優良教師。
  4. 教育部是否核定本校資深優良教師獎勵金。
  5. 是否全數撥入帳戶。

35.服務獎章作業(AO2.7.2)

  1. 是否符合請頒資格。
  2. 採計之年資是否符合相關法令規定。
  3. 是否於規定期限內送件。

36.公教人員保險之承辦事(AO2.8)

  1. 資料異動是否檢附簽呈及相關會議紀錄或證明文件辦理。
  2. 現金給付申請是否檢附相關申請文件。
  3. 留職停薪續保教職員之繳費證明單金額是否與公保部作業系統一致。

37.教職員健保之承辦事(AO2.9)

  1. 隨時辦理健保各項事宜。
  2. 於每月19日前辦理薪津作業。
  3. 於每月15日前確實繳交健保費,如逾期未繳,則須繳納滯納金。
  4. 每年4月印發寄送全校同仁及其眷屬繳交保險費證明單。

38.服務證作業(AO2.10.1)

I.專任教職員工(含校聘之約聘僱人員)服務證作業(AO2.10.1.1)

  1. 服務證作業是否列入報到程序表。 2.核對人事資料庫其填寫資料是否正確。

II.兼任教師或各單位自行約聘僱人員服務證作業(AO2.10.1.2)

  1. 是否為本校同仁。
  2. 兼任教師是否核對人事資料庫,各單位自行約聘僱人員是否填寫申請表。

39.服務、離職證明文件簽繕作業(AO2.10.2)

  1. 確認申請人基本資料及在校經歷是否正確。
  2. 服務、離職證明書稿是否簽核。

40.申請新北市政府補助進用身心障礙者義務單位超額獎勵金作業(AO2.11.1)

  1. 是否符合申請時間。
  2. 每季彙整表件是否完備。
  3. 查核申請文件是否有確實用印完成,資料是否正確。
  4. 會簽單位是否有簽辦。
  5. 確認OD流程是否決行及處理。

41.教職員工人事資料袋製作事(AO2.12)

1.是否製作教職員工人事資料袋。

42.教職員工團體保險作業(AO2.13)

  1. 每學期初公告教職員工團保資訊。
  2. 教職員工團體保險異動名單。
  3. 保險公司定期提供理賠件數及金額情形表。

43.勞保及健保相關業務事(AO2.14)

  1. 加退保相關資料是否繳交齊全。
  2. 加退保作業是否按時申報。
  3. 勞健保局每月寄來之保費明細是否確實核對陳核。

財務事項

作業項目

控制重點

1.傳票資料系統登錄作業(FN1.1.1)

會計資訊系統資料是否全數轉入預算系統。

2.傳票資料系統查核及過帳作業(FN1.1.2)

1.會計資訊系統進行過帳程序中產生之異常訊息報表經財務處各經辦人確認是否合理(查核後錯誤部份應予以更正)

2.會計資訊及預算管理系統科目表互相勾稽後金額是否合理無誤。

3.會計資訊系統現金及銀行存款月報表與出納組之銀行存款調節表是否一致。

3.會計報表月報作業(FN1.2.1)

是否於規定期限內編製月報陳報教育部。

4.決算作業(FN1.2.2)

1.查核後之財務報表連同會計師之查核報告書及重要會計科目明細表,是否於規定期限內函報教育部備查。

2.本校當學年度簽證會計師是否符合未連續5年(含受查之本學年度)查核簽證受查核標的學校,且最近3年內(含受查之本學年度)並不曾在受查核之私立學校專(兼)任教職、董事,或有償提供學校諮詢及顧問業務。另該會計師於受查之本學年度之前3學年度(含受查之本學年度),未受會計師懲戒委員會懲戒。

3.本校當學年度決算財務報表是否依據90年12月25日台(90)會(二)字第90176749號令發布之公私立學校及其他教育機構公告財務報表作業原則第5條之規定,於學年度結束後4個月內(11月30日前),將會計師查核簽證之會計師查核報告書、平衡表、收支餘絀表、現金流量表、現金收支概況表、收入明細表、支出明細表及編製財務報表依據之附註,於學校網站公告。

5.彙報財務報告作業(FN1.2.3)

各式表格或資料是否於規定期限內完成。

6.各類所得之扣繳事(FN1.3)

1.收據是否與人事清冊資料一致。

2.所得類別是否依法分別列計。

3.是否完整登錄。

4.確認各種所得額及稅額正確性。

5.是否依法定期限繳納各種稅款及申報。

6.是否依法定期限製發扣繳憑單。

7.會計簿籍、報表等有關檔案之保管事(FN1.4)

各式報表或資料是否於規定期間內妥善保管。

8.實際收支與預計數差異分析事(FN1.5)

差異達20%者,是否說明原因。

9.學雜費製單核費作業(FN1.6.1)

1.是否依學雜費收費標準製單核費。

2.是否建立學生繳費紀錄。

10.休退學收退費作業(FN1.6.2)

是否依規定辦理休(退)學退費。

11.開立學雜費繳費證明(FN1.6.3)

是否依繳費證明申請單辦理。

12.核算退撫基金作業(FN1.6.4)

是否依規定辦理。

13.憑證審核及製票作業(產學合作業務單位)(FN2.1.1)

1.依本校「各項經費支給標準」以及「修繕採購財物估價審議作業規則」辦理請款、請購。

2.購置設備及請領國內、外出差旅費者,須先會相關單位。

3.所有傳票資料是否完整鍵入會計系統。

4.系統報表與傳票資料正確性。

5.傳票附件是否抽存完整。(如借據、財產保管單、附件資料)

14.開立收據作業(FN2.1.2)

1.收據申請相關附件資料是否檢附完整。

2.收據種類是否依相關附件進行區分。

3.附件之繳款聯單綠色聯(第2聯)是否已加蓋”已開領據”章。

15.結案核算作業(產學合作業務單位)(FN2.1.3)

是否依補助及委辦單位規定辦理結案。

16.原始憑證歸檔作業(產學合作業務單位)(FN2.1.4)

1.支出日結後將粘存單依計畫案流水號分別歸檔。

2.按計畫別(經費來源)將成冊之原始憑證及有關資料等分類裝箱並妥為保管。

17.傳票歸檔作業(產學合作業務單位)(FN2.1.5)

傳票歸檔是否正確。

18.憑證審核及製票作業(推廣及進修教育單位)(FN2.2.1)

1.檢視粘存單與相關憑證,並核算單據金額正確。

2.粘存單應先驗收、會資產組或相關單位。

3.人事費用已列所得或代扣款項。

4.所有傳票資料是否完整鍵入會計系統。

5.系統報表與傳票資料正確性。

6.傳票附件是否抽存完整。(如借據、財產保管單、附件資料)

19.定期收支結算作業(推廣及進修教育單位)(FN2.2.2)

I.收入結算作業(FN2.2.2.1)

1.加總收據明細表與繳款聯單金額是否無誤。

2.各案班結案時依結案班學生名單之號碼核對金額。

II.支出結算作業(FN2.2.2.2)

各案班結案,會計資訊系統和推廣及進修教育單位之支出總金額一致。

20.傳票歸檔作業(推廣及進修教育單位)(FN2.2.3)

傳票歸檔是否正確。

21.年度收支結算作業(推廣及進修教育單位) (FN2.2.4)

I.收入結算作業(FN2.2.4.1)

成教部結案案班自行開立以及學校開立收據均已入帳。

I.支出結算作業(FN2.2.4.2)

與成教部核對各會計科目以及各案班該年度之各項支出總金額無誤。

22.憑證審核及製票作業(各類補助經費)(FN2.3.1)

1.經費項目分類及金額是否依補助單位核准辦理。

2.核算單據金額是否正確。

3.原始憑證是否符合請款、請購、核銷注意事項。

4.粘存單是否合乎簽准批示或補助範圍等。

5.所有傳票資料是否完整鍵入會計資訊系統。

6.系統報表與傳票資料正確性。

7.傳票附件是否抽存完整。(如借據、財產保管單/物品保管單。)

23.結案核算作業(各類補助經費)(FN2.3.2)

1.核銷結案是否依補助單位規定辦理。

2.相關結案文件核銷金額是否填寫正確。

24. 40萬以上驗收作業(FN2.4.1)

I.一般請購驗收作業(FN2.4.1.1)

1.議價(驗收)採購委員是否為擔任本學年度之採購委員會委員。

2.驗收人員及廠商代表是否於驗收紀錄表中簽名。

II.共同供應契約驗收作業(FN2.4.1.2)

1.議價(驗收)採購委員是否為擔任本學年度之採購委員會委員。

2.驗收人員及廠商代表是否於驗收紀錄表及財物結算驗收證明書中簽名。

25. 2萬以上40萬以下驗收作業(FN2.4.2)

1.各請購單位是否提供正確的原始憑證、請/採購(修)單。

2.驗收項目之規格、數量是否與原始憑證、請/採購(修)單相符。

26.公開招標廠商資格審查及監辦作業(FN2.4.3)

I.廠商資格審查作業(FN2.4.3.1)

1.營業項目是否與採購標的相關。

2.是否出具最近一期完稅證明(不及提出最近一期完稅證明者,得以前一期代之)。

3.是否提出票據交換機構於截止投標日之前半年內所出具之非拒絕往來戶或最近一年內無退票紀錄證明。

II.監辦作業(FN2.4.3.2)

採購委員會人員、監辦人員及其他有關人員是否到齊。

投標廠商之標封當場拆封。

27.預算規劃、執行及修正事(FN3.1.1)

是否依校務發展計畫辦理

28.年度預算收支預測作業(FN3.1.2)

各單位是否依年度預算編審要點編列預算。

29.年度預算編製作業(FN3.2.1)

1.各單位是否完成年度預算編列。

2.預算書是否經行政會議討論。

3.預算書是否經校務會議審議後,提董事會通過。

4.於規定期限內報教育部備查。

5.依規定揭露本校預算資料。

30.年度預算執行與控制作業(FN3.2.2)

I. 執行與控制作業流程說明(FN3.2.2.1)

是否依年度預算執行準則辦理。

II. 流用作業流程說明(FN3.2.2.2)

是否依預算流用規則辦理。

III. 保留作業流程說明(FN3.2.2.3)/DD>

依限辦理預算保留。

31.原始憑證及支付標準審核作業(FN3.3.1)

1.是否符合淡江大學各項經費支給標準。

2.是否依支出憑證報銷作業要點審核。

3.是否依「教育部補助及委辦經費核撥結報作業要點」支用經費。

32.傳票、粘存單及原始憑證之保管事項(FN3.3.2)

是否依「學校財團法人及所設私立學校會計制度之一致規定」辦理。

33.收入傳票製票作業(FN3.4.1)

是否依「學校財團法人及所設私立學校會計制度之一致規定」辦理。

34.支出及轉帳傳票製票作業(FN3.4.2)

會計科目是否依本校「年度預算編審要點之預算科目編審說明」及「學校財團法人及所設私立學校會計制度之一致規定」執行。

35.財產帳戶會計科目之登記事(FN3.5)

是否依教育部規定設備財產單價金額達1萬元,必須以資本門科目入帳。

36.各種單據之印製、管理事(FN3.6)

1.是否依單據種類分別登錄。

2.依單據記錄核對收入。

37.不動產處理作業(FN4.1)

1.經費來源是否核准。

2.校務會議是否審議通過。

3.董事會議是否審議通過。

4.各單位提供資料是否正確。

5.教育部是否核准。

38.收受捐贈作業(FN4.2)

1.捐贈款是否適時登帳。

2.屬現金及有價證券之捐贈款,其用途是否依規定辦理。

3.屬財產捐贈是否附上財產捐贈清冊及捐贈財產之統一發票影印本或「廠商估價單」。

39.借款作業(FN4.3)

1.舉債指數計算是否正確。

2.本校借款是否依規定辦理。

3.出納組是否依約定利率或最近一次支付之利率及借款期間予以估列應付利息。

4.借款額度合約及借款合約到期是否依規定程序辦理續約或依約償還借款本金。

5.本校於年度中,有新增借款者,是否依規定於借款後次月檢送舉債指數計算表,並附註說明借款類別、對象、金額、期間及還款方式等,併同會計月報教育部備查;會計年度終了後,應於會計師簽證之財務報表中揭露舉債指數計算表。

6.財務處是否於學年度結束時編製「借入款變動表」。

40.資本租賃作業(FN4.4)

是否明訂約滿後財產歸屬本校。

41.負債承諾與或有事項之管理及記錄作業(FN4.5)

負債承諾是否經權責主管核准。

42.獎補助款之收支、管理、執行及記錄作業(FN4.6)

是否依相關經費支用規定及程序辦理。

43.代收款項與其他收支之審核、收支、管理及記錄(FN4.7)

1.應以收入類科目列帳之收入是否無以代收款項科目列帳。

2.各項代收代辦款項會計處理是否適當。

3.承辦單位是否依稅法規定報繳營業稅。

4.收取其他收入是否開立「收款收據」,並轉會計單位登帳。

44.財務與非財務揭露作業(FN4.8)

1.財務資訊是否依教育部規定方式揭露。

2.非財務資訊依規定須公告於網頁者,是否依規定揭露。

45.投資有價證券與其他投資之決策、買賣、保管及記錄作業(FN4.9)

目前無本項活動,暫未編列內控規範。

46.附屬機構之設立、相關事業之辦理作業(FN4.10)

目前無本項活動,暫未編列內控規範。

教學事項

作業項目

控制重點

1.學生註冊事(AT1.1)

I.新生註冊作業(AT1.1.1)

1.新生個人資料是否轉入教務系統。

2.新生是否依規定提出保留入學資格。

3.補註冊之新生是否完成各單位簽核。

II.舊生註冊作業(AT1.1.2)

1.註冊注意事項是否公告。

2.補註冊舊生是否完成各單位之簽核。

3.應註未註通知函是否有寄發給學生。

2.學位證明書(遺失/更名)補發及學生證遺失補發事(AT1.2)

I.學位證明書(遺失/更名)補發作業(AT1.2.1)

1.確認申請原因。

2.更名申請所附相關證明文件是否齊全。

3.補發申請所附相關證明文件是否齊全。

4.是否依學制及申請類別分別編列補發證書字號並登錄於畢業名冊。

5.淡水校園領取是否確實簽收。

II.學生證遺失補發作業(AT1.2.2)

1.確認申請類別。

2.是否確實登錄。

3.學生領取是否確實簽收。

3.學生休學/復學及退學事(AT1.3)

I.學生休學/復學作業(AT1.3.1)

1.受理當學期休學。

2.各相關單位均已簽核及與大學部學生家長確認同意申請人辦理休學。

3.報表、名冊及休學申請表確實查核。

II.學生自辦退學作業(AT1.3.2)

1.受理當學期退學。

2.各相關單位均已簽核及與大學部學生家長確認同意申請人辦理退學。

3.報表、名冊及退學申請表確實查核。

III.學生應予退學作業(AT1.3.3)

1.依退學原因寄發通知單(函)。

4.學生修習輔系/雙主修及轉系事(AT1.4)

I.雙主修/輔系申請作業(AT1.4.1)

1.申請雙主修者是否依規定檢附成績單並符合資格。

2.修畢輔系/雙主修者,畢業證書是否加註輔系/雙主修名稱。

II.學生轉系申請作業(AT1.4.2)

1.申請表是否經家長或監護人簽章同意。

2.是否符合轉入系名額及轉入系/院主管是否簽註通過與否。

5.成績單申購事(AT1.5)

1.確認申請人資料是否正確。

2.網路、郵寄及7-11超商申購者,確認申請資料是否有特殊需求。

6.學分抵免事(AT1.6)

1.確認學生是否繳交成績單正本。

2.符合編高年級者是否繳交「轉學生、新生提高編級申請表」。

3.確認學生抵免資料是否正確。

4.本校大學部畢業生先修之研究所學分是否不列入畢業學分。

5.確認學系、所相關人員是否確實於表格上簽名。

6.確認資料是否經學系所核准。

7.確認轉檔後之學分抵免資料無誤。

8.核准提高編級之學生資料更正無誤。

7.成績作業事(AT1.7)

I.期中成績作業(AT1.7.1)

1.是否確實發函。

2.查核異常成績報表。

3.依公告時程開放查詢。

4.是否進行相關統計作業。

II.學期成績作業(AT1.7.2)

1.是否確實發函。

2.查核成績是否上傳。

3.依科目代號排序分冊歸檔。

4.期末試卷、報告加以編號存檔。

5.查核異常成績報表。

6.依本校行事曆時程開放查詢。

7.是否進行相關統計作業。

Ⅲ.成績複查、更正作業(AT1.7.3)

1.是否確實於規定時間內受理。

2.是否確實寄發複查相關資料。

3.查核「淡江大學學期成績更正單」及相關資料是否正確。

8.畢業資格審核事(AT1.8)

I.大學部畢業資格審核作業(AT1.8.1)

1.替代科目建檔是否正確。

2.應扣除學分是否正確。

3.人工額外計入系選修課程之學分加總是否正確。

4.輔系、雙主修學分計算是否正確。

5.尚未修畢輔系、雙主修及教育學程學生是否刪除畢業文號。

II.研究所論文指導教授遴聘作業(AT1.8.2)

1.已申請指導教授而欲變更者,是否填報「論文指導教授變更同意書」紙本。

2.查核擔任指導教授之資格及名額是否符合法規規定。

III.博士班資格考核作業(AT1.8.3)

1.資格考核成績通知單是否確實填報及登錄資料是否正確。

2.當學期可辦理休學截止日後,查核通過資格考核的博士候選人是否辦理休學。

IV.研究所畢業資格審核作業(AT1.8.4)

1.應扣除學分是否正確。

2.考試委員資格、人數、校內外比例及認定、召集人等項目是否符合法規。

3.尚未修畢教育學程學生是否刪除畢業文號。

9.開課作業(AT2.1)

I.開課前置作業(AT2.1.1)
II.開課作業(AT2.1.2)

1.各學院所屬學系、所必修、選修科目、學分數等異動案是否經課程委員會、教務會議通過。

2.必修科目及學分數之開課是否正確。

3.開課學分數(班級數)表單是否經主管簽章。

4.講座、全英語課程是否經主管簽章。

10.排課作業(AT2.2)

1.寄發排課函。

2.排課異常是否申請課程異動單。

3.教師上傳教學計畫表。

4.初選前教學計畫表上傳率是否100%。

11.選課作業(AT2.3)

1.授課教師是否於學生初選前上傳教學計畫表。

2.是否於開學前一週寄發教師授課函。

3.校際選課是否於加退選日期截止前並依規定辦理。

4.是否於加退選結束後寄發人數不足停開課通知函,通知學生改選。

5.是否於加退選結束後,列印選課異常清單,並通知學生。

6.是否於選課作業時間內以雙掛號寄發選課異常資料給學生。

7.是否於第13週前學生網路期中退選發函。

12.教室借用作業(AT2.4)

1.教室借用作業日程表是否依行事曆時程訂定。

2.逾時或當天臨時借用教室時,是否填寫「借用教室申請表」。

13.試務作業(AT2.5)

1.考試作業日程表是否依排考時程訂定。

2.是否函知教師特殊方式考試科目申請事宜,並依申請核准之需求進行排考。

3.是否控制衝堂考生人數以每節不超過60人為原則。

4.排考清單是否已處理。

5.是否每年召開1次監試說明會。

6.是否進行學生考試注意事項宣導。

7.是否依扣考申請單進行扣考相關作業。

8.試題考前繳交率應100%。

9.是否依注意事項指導工讀生空白答案紙裝袋作業。

10.考前其他相關單位應配合事項是否按時通知。

11.試卷收發是否依規定處理。

12.是否依考場規則處理考試違規案件。

13.考後是否陳報相關考試統計表提供教學單位參考,並作監考獎懲建議。

14.編印文宣資料及大學部學系招生簡介作業(AT3.1)

1.文宣資料內容是否正確。

2.引用校內資料是否正確。

3.大學部學系簡介內容是否正確。

15.招生宣導作業(AT3.2)

1.參加人員是否符合高中端需求。

16.境外生入學申請作業(AT3.3)

I.外國學生申請入學作業(AT3.3.1)

1.學生檢附資料是否齊全。

2.外國學生身分認定、外國學歷等是否符合教育部相關規定。

3.各系所是否依審查標準評分。

4.審查結果是否經校級招生委員會議通過。

5.是否依榜單資料通知學生報到、註冊事宜。

II.僑生入學作業(AT3.3.2)

1.是否於規定時間內完成招生名額暨簡章校系分則填報作業。

2.是否於規定時間內完成系所審查作業。

3.是否依榜單資料通知學生報到、註冊事宜。

Ⅲ.陸生申請入學作業(AT3.3.3)

1.招生系所資格是否符合教育部之規定。

2.招生系所數量是否符合教育部核定名額。

3.審核招收人數,是否符合教育部當學年度核定之招生名額。

4.系所審查是否依照時程完成作業

5.是否依榜單資料通知學生報到、註冊事宜。

17.擬修訂招生相關法規作業(AT3.4)

1.是否依相關法規辦理。

2.是否經會議(教務會議、招生委員會)通過。

3.是否有公告及函送相關單位存參。

18.修訂各類招生簡章作業(AT3.5)

1.教育部相關法規修正後,各類招生法規是否已配合修正。

2.是否依校招生委員會或總量會議修正考試科目及方式。

3.各系所簡章修正是否經校招生委員會通過。

4.簡章修正後是否再經系所確認。

5.是否依招生作業日期表公告招生簡章。

19.招生考試作業(AT3.6)

1.網路報名系統(GAS)是否配合簡章更新。

2.是否召開監試會議。

3.委員是否領卷。

4.是否列印報表供委員查錯。

5.是否經校招生委員會。

6.是否依規定受理考生申請成績複查。

20.招生申訴案件之處理作業(AT3.7)

1.申訴內容是否與招生考試有關。

2.申訴是否於發生日起七日內以雙掛號書面具名提出。

3.申訴人是否檢附相關證明

4.評議結果是否執行。

5.接獲申訴人書面通知進入司法程序時,是否終止評議。

21.招生宣導及文宣製作獎補助作業(AT3.8)

1.是否以每年10月15日前報部之實際報到註冊人數計算。

2.統計表計算報到率的註冊人數是否有扣除休學、復學生人數。

3.是否補助學院1萬元,學院下設系所班學位學程8,000元;每增設一碩士在職專班或碩士班,另增加文宣補助4,000元。

4.是否於每年11月10日前公告。

5.是否依作業規定繳交應檢附之核銷表及相關收據、文宣、海報等。

6.粘存單上計畫代號及預算科目是否填寫正確。

7.核銷金額是否超過公告之各學院系基本補助金額。

8.各學院、系、所申請招生宣導活動補助之金額是否符合規定。

9.招生宣導活動補助金額是否控制在每學年度50萬元以內。

22.一般印刷(講義、文作)作業(AT4.1)

1.定期統計印刷數量。

23.試題印刷作業(AT4.2)

1.定期統計印刷數量。

學生事項

作業項目

控制重點

1.學生生活輔導相關辦法之擬訂事(AS1.1)

各項生活教育辦法是否依需求訂定。

2.導師輔導次數與考評表陳核事(AS1.2.1)

輔導紀錄分析與考評表資料是否正確。

3.學生生活教育規劃與執行事(AS1.3)

經費支用是否符合規定。

4.優秀青年選拔事(AS1.4)

優秀青年是否依選拔計畫遴選。

5.學生獎助學金(含工讀金)作業(AS1.5.1)

I.弱勢助學金申請作業(AS1.5.1.1)

是否於期限內傳送教育部弱勢助學金平台。

II.工讀助學金、清寒助學金、原住民助學金及服務小組長工讀金作業(AS1.5.1.2)

1.各單位是否每月10日內繳交請款資料。

2.助學金是否依規定時間撥款。

III.生活助學金作業(AS1.5.1.3)

各單位是否依規定繳交出勤表。

IV.課業輔導助學金作業(AS1.5.1.4)

助學金是否於規定時間內撥款。

V.課業輔導助學金作業(AS1.5.1.6)

助學金是否於規定時間內撥款。

VI.研究生助學金作業(AS1.5.1.5)

1.各系所研究生清寒比例是否符合至少35%資格。

2.研究生助學金是否確實匯入學生帳戶或經學生收訖。

VII.校內獎學金核發作業(AS1.5.1.6)

1.獎學金得獎名單是否經學生獎助學金委員會會議通過。

2.得獎金額是否確實匯入學生帳戶或經學生領取。

VIII.林壽禎、周秋火、何香、曾正仁獎學基金管理委員會作業(AS1.5.1.7)

會議紀錄是否確實寄送捐贈人,以爭取基金利息不足支付獎學金之差額補助款。

IX.陳正炤女士紀念獎學金作業(AS1.5.1.8)

領據及印領清冊是否寄送捐贈人。

X.教育部學產基金設置低收入戶學生助學金作業(AS1.5.1.9)

是否於規定期限前將申請資料寄送承辦學校。

XI.校外獎學金辦理作業(AS1.5.10)

1.是否於規定期限內造冊送件。

2.是否於規定時間發放獎學金及核銷。

6.各類學雜費減免及補助作業(AS1.5.2)

1.學生繳交之資料是否符合學雜費減免辦法規定。

2.核銷作業是否依照教育部規定日期前完成。

7.學生請假處理事項作業(AS1.6)

I.平日假請假作業(AS1.6.1)

是否依規定期限提出請假申請並完成請假手續。

II.考試假請假作業(AS1.6.2)

考試假是否依規定期限提出申請並完成請假手續。

8.學生獎懲及操行成績結算事(AS1.7)

I.學生獎懲及操行成績結算事(AS1.7.1)

1.學生獎懲是否依規定程序辦理。

2.學生操行成績是否依規定程序辦理。

3.是否依教務處規定時間上傳成績。

II.淡江大學操行成績證明申請書作(AS1.7.2)

淡江大學操行成績證明單是否與教務系統中學生之操行成績及獎懲記錄相同。

III.操行成績更正報告單作業(AS1.7.3)

學生事務處奉核後之操行成績更正報告單之操行成績是否與系統分數相同。

IV.申請撤銷定期察看作業(AS1.7.4)

學生之「定期察看」之懲處是否依獎懲委員會之決議通知書撤銷。

V.註銷改過銷過後之懲處記錄作業(AS1.7.5)

改過銷過之懲處是否依規定註銷。

VI.申訴成立後之操行及獎懲記錄更正作業(AS1.7.6)

申訴成立後之操行成績及獎懲記錄是否依規定更改。

9.新生入學講習及校慶、畢業典禮籌辦事(AS1.8)

I.新生入學講習作業(AS1.8.1)

新生入學講習是否依計畫執行。

II.校慶慶祝大會作業(AS1.8.2)

校慶慶祝大會是否依計畫執行。

III.畢業典禮作業(AS1.8.3)

畢業典禮是否依計畫執行。

10.學生兵役處理事(AS1.9)

I.兵役申請緩徵暨延長/儘召申請暨延長作業(AS1.9.1)

1.各項兵役業務之申請是否依時限完成。

2.核准之文號、日期是否註記於兵役系統。

Ⅱ.兵役申請緩徵消滅/儘召消滅作業(AS1.9.2)

是否依規定冊報。

Ⅲ.開立暫緩徵集證明作業(AS1.9.3)

是否確實在學

11.學生專車督導事(AS1.10)

專車訊息是否公告。

12.學生團體保險申辦事(AS1.11)

I.學生團體保險公開招標作業(AS1.11.1)

是否於每年5月初公告公開招標條件。

II.學生團體保險理賠作業(AS1.11.2)

申請資料是否填妥並檢附相關證明文件。

13.學生就學貸款申辦事(AS1.12)

1.每位申請就學貸款同學是否完成註冊。

2.是否依規定時間上傳教育部就學貸款彙報系統。

3.確認撥款金額是否正確。

14.防護團常年訓練與防震災演練辦理作業(AS1.13)

1.計畫是否按時擬訂,有無因應現況調整。

2.訓練時數是否符合規定,課程內容能否達到教育效果。

15.學生交通安全宣導事(AS1.14.1)

是否依規定完成活動及結報。

16.學生申訴受理與評議委員會議召開事(AS1.15)

1.是否依規定召開申訴評議委員會會議。

2.評議決定書是否送達申訴人並副知相關人。

17.新生暨家長座談會作業(AS1.16.1)

座談會是否依計畫執行。

18.全校班代表座談會作業(AS1.16.2)

1.各班班代表之建議是否得到答復。

19.學生課外活動之規劃及推動事(AS2.1)

1.是否依規定制定計畫。

2.是否公開公告訊息。

20.社團成立及審查作業(AS2.2.1)

1.是否公開公告全校學生。

2.申請資料是否完整。

3.是否召開審查會並簽核。

4.是否完成系統資料填報。

21.社團活動輔導作業(AS2.2.2)

Ⅰ.活動申請及核報作業(AS2.2.2.1)

1.活動公文申請書是否依「淡江大學學生社團活動輔導細則」決定決行權責。

2.是否於活動後繳交成果報告書。

3.是否核准成果報告書。

Ⅱ.經費申請、審查及核報作業(AS2.2.2.2)

1.是否依規定公告週知。

2.是否依「淡江大學學生社團活動經費補助要點」規定審查辦理。

3.是否依學校核銷程序辦理。

Ⅲ.設備申請、審查及核報作業(AS2.2.2.3)

1.是否依規定公告週知。

2.是否依「淡江大學學生社團器材購置補助要點」規定辦理。

3.是否依學校請購程序辦理。

4.是否依學校核銷程序辦理。

5.是否依「淡江大學學生社團財產管理要點」規定辦理。

22.社團考核評鑑作業(AS2.2.3)

1.是否依據實施計畫訂定考核評鑑標準。

2.是否公告社團週知。

3.評審委員是否具備社團專業背景。

4.是否依規定核銷結報。

23.學生會選舉輔導事(AS2.3)

1.確認選舉相關庶務申請、選舉作業時程及經費補助是否依照本校相關業管單位之規定及選舉罷免辦法依法規劃辦理。

2.確認學生會選舉委員會票匭及圈票匣借用、歸還時間,及本案負責同學聯絡方式,協助學生會選舉委員會發函至借用單位。

3.選舉後是否簽請鑒核當選結果。

4.是否依規定核銷。

24.學生社團場地規劃與管理事(AS2.4)

I.社團教室申請與管理作業(AS2.4.1)

1.是否依作業日程表修訂公告。

2.是否依權限簽核。

Ⅱ.活動場地申請與管理作業(AS2.4.2)

1.是否依時間公告校內單位及社團。

2.是否依權限簽核。

Ⅲ.社團辦公室使用與管理作業(AS2.4.3)

1.是否依社團評鑑積分結果分配。

2.社團是否依規定刷卡進出。

3.是否依時間舉辦清潔檢查。

25.社團服務學習活動規劃及推動事(AS2.5)

Ⅰ.帶動中小學方案作業(AS2.5.1)

1.送審資料是否依教育部規定填寫,並於時間內提出申請。

2.是否依計畫經費項目及金額使用。

3.是否於期限內完成核銷。

4.是否依教育部規定於期限內提出結案報告。

Ⅱ.寒暑假服務隊規劃作業(AS2.5.2)

1.是否依規定時間內繳交申請表。

2.是否向校外單位提案申請。

3.是否發函服務機構。

4.是否依計畫經費項目及金額使用。

5.是否於期限內完成結案,是否將補助款撥入社團帳戶。

Ⅲ.國際志工服務作業(AS2.5.3)

1.是否擬定相關計畫。

2.是否公告甄選服務員。

3.是否依計畫執行,撰寫反思日誌。

4.是否辦理分享會。

5.是否依時完成核銷與結案。

26.社團課程規劃作業(AS2.6.1)

Ⅰ.課程規劃作業(AS2.6.1.1)

1.是否依淡江大學課程委員會設置辦法辦理。

2.學門委員名單是否依規定聘任核定。

3.是否彙整會議紀錄,呈校長核定。

Ⅱ.排課作業(AS2.6.1.2)

1.是否訂定排課、選課原則。

2.是否依時上傳教學計畫表。

3.是否彙整排課執行成效與檢討。

Ⅲ.成績認證作業(AS2.6.1.3)

1.是否於時間內彙整學生修課名單及社團社員名單。

2.是否定期公告學生成績及開放學生成績複查與更正。

3.是否配合教務處成績繳交時間,提送學生成績(含成績紙本與電子檔)。

27.社團課程人事聘任作業(AS2.6.2)

Ⅰ.教師聘任作業(AS2.6.2.1)

1.是否召開課程專家會議。

2.是否完整建立講師資料庫。

3.是否依規定核報課程講師費。

4.是否於期末進行成果結案,並依時撥款。

Ⅱ.TA聘任作業(AS2.6.2.2)

1.是否公告招募宣傳。

2.是否進行課程排課,定期彙整社團TA工作日誌、課程記錄。

3.是否於課程次月進行社團TA工作費核銷。

4.是否於期末進行成報結案,並依時撥款。

28.校外機關團體有關學生活動之聯繫與協調事(AS2.7)

1.是否依所屬承辦業務分文。

2.是否依決行權責至決行單位簽核。

3.是否確實透過組內網頁、電子看版訊息公告。

29.學生及教職員工疾病之檢查診療與矯治事(AS3.1)

Ⅰ.內科診治作業(AS3.1.1)

申請診療處理,是否依規定辦理。

Ⅱ.外傷處理作業(AS3.1.2)

申請事故傷害處理,是否依規定辦理。

30.衛生保健之宣導事(AS3.2)

Ⅰ.衛生保健活動作業(AS3.2.1)

舉辦衛生保健各項活動,是否依規定辦理。

Ⅱ.衛教宣導作業(AS3.2.2)

確實透過組內網頁、公告訊息。

31.醫療廢棄物儲存、清運作業(AS3.3.1)

申請醫療廢棄物清運作業,是否依規定填報規定文件。

32.學生健康營養之宣導事(AS3.4)

活動結束後是否確實填寫成果報告。

33.校內餐廳膳食督導作業(AS3.5.1)

社團社員檢查餐廳並確實填寫餐飲衛生檢查表。

34.新生健檢作業(AS3.6.1)

1.學生健康檢查項目是否依規定辦理。

2.是否進行健康諮詢及異常者追蹤。

35.性別平等推廣教育作業(AS4.1.1)

1.是否於每學期期初即提報相關簽呈及企劃書。

2.是否保留相關單據,於時限內進行經費核銷。

3.是否完整保存活動成果報告及成果光碟。

36.全校性心理衛生宣導工作作業(AS4.1.2)

1.籌備期間是否於每學期初完成。

2.是否每2個月至少更新1次宣傳海報。

37.心理測驗實施及處遇事(AS4.2)

1.本組網頁之「團體測驗申請辦法」是否逐年更新。

2.是否保存測驗原稿及相關資料達1年。

38.特殊個案處理作業(AS4.3.1)

1.是否完成危機(再)評估表。

2.是否完成個案管理之追蹤輔導紀錄。

39.緊急個案危機處理作業(AS4.3.2)

1.是否依法在時限內完成通報。

2.是否完成紀錄整理並歸檔。

40.個案輔導協調會作業(AS4.3.3)

1.會議資料是否於會議前3日內送交主席(緊急召開會議除外)。

2.會議後是否依決議執行。

41.學生危機通報暨輔導轉介作業(AS4.3.4)

是否於7日內完成書面回覆。

42.學生危機評估與處遇作業(AS4.3.5)

是否完成危機(再)評估表。

43.個案輔導危機通報作業(AS4.3.6)

是否於通報時完成表單或紀錄。

44.心理輔導人員個案研討會作業(AS4.4.1)

1.是否於活動辦理前1個月上簽呈。

2.是否於研討會後2週內完成成果報告。

45.心理輔導人員分組督導作業(AS4.4.2)

1.是否依據兼任輔導老師之期待安排適合之督導組別。

2.是否於督導結束一週內回收諮商員對督導評量表及督導對諮商員評量表。

46.社區關懷兒童志工專案作業(AS4.5.1)

1.是否確實登錄志工出缺席情形。

2.志工是否於每次課程結束後填寫滿意度調查表。

47.大一身心適應調查作業(AS4.5.2)

1.是否於測驗結束3週內完成統計分析。

2.是否於測驗分析結果完成後寄發測驗結果給各班導師。

48.心理健康操處理作業(AS4.5.3)

1.輔導員是否於3日內完成回覆信件初稿。

2.輔導員是否於7日內完成信件並由承辦人以本組電子信箱回覆。

49.高關懷學生輔導機制作業(AS4.5.4)

是否確實持續聯絡3週。

50.實習諮商員業務訓練作業(AS4.5.5)

報名名額與整體服務滿意度及行政滿意度。

51.職涯講座作業(AS5.1.1)

1.是否依研討會經費預算金額,企劃講座場數。

2.滿意度是否合乎KPI目標值,作為檢討改進依據。

52.企業參訪作業(AS5.1.2)

1.是否依教學卓越預算金額,企劃場數及規劃參訪地點。

2.滿意度是否合乎KPI目標值,作為檢討改進依據。

53.學生考照研習活動作業(AS5.2.1)

1.是否依教學卓越預算金額,企劃場數及規劃課程內容。

2.滿意度是否合乎KPI目標值,作為檢討改進依據。

54.就業輔導專刊作業(AS5.2.2)

請購單是否會簽相關單位。

55.校園徵才博覽會作業(AS5.3.1)

滿意度是否合乎KPI目標值,作為檢討改進依據。

56.公司說明會作業(AS5.3.2)

1.是否審慎篩選廠商。

2.滿意度是否合乎KPI目標值,作為檢討改進依據。

57.就業訊息提供作業(AS5.3.3)

依申請者提供資料,查核是否立案或核可。

58.申請校外單位補助辦理職涯輔導活動作業(AS5.4.1)

1.確認受理申請補助期限,訂定合宜之校內收件期限。

2.檢核申請計畫格式及內容是否符合補助單位要求。

3.公文流程追蹤是否可於校外收件期間截止前寄出或送達。

59.辦理校外單位補助之職涯輔導活動作業(AS5.4.2)

1.審查結果是否有建議修改事項需修改後回覆。

2.是否依計畫經費項目及金額使用。

3.成果報告是否符合補助單位要求格式。

60.應屆畢業生流向問卷施作作業(AS5.5.1)

1.確認問卷內容及測試問卷填答系統是否正常運作。

2.是否於公文或電子郵件中敘明填答對象、方式、期限和網址。

3.確認已填答問卷,是否為應屆畢業生所填有效問卷。

61.應屆畢業生流向問卷統計及分析作業(AS5.5.2)

1.確認填答人數是否包含紙本問卷填答人數,計算問卷填答率。

2.提供資料是否包含所有學制問卷填答相關資料。

62.學生宿舍學期間住宿作業(AS6.1.1)

1.是否依時辦理各類別學生床位申請。

2.是否於床位確認截止後,當日公告候補數。

3.是否公告床位編配表。

4.是否完成報到手續或辦理延後報到。

63.寒暑假松濤館住宿續住作業(AS6.1.2)

1.是否依公告辦理。

2.已繳交保證金者是否編配床位並領取進住報到程序單。

3.是否已辦理進住報到及離館退宿手續。

4.是否依公告退還宿舍保證金。

64.寒暑假社團營隊住宿作業(AS6.1.3)

1.是否依公告受理申請。

2.是否公告寢室編配表。

3.是否安排寢室檢查。

4.是否退還宿舍保證金。

65.住宿繳費單、溢繳款及宿舍保證金退還作業(AS6.1.4)

I.住宿繳費單作業(AS6.1.4.1)

1. 繳費單寄出前1個月,簽是否已通過。

2.住宿生溢繳金額是否退費。

II.宿舍保證金退還作業(AS6.1.4.2)

1.退款住宿生資料與退款金額是否正確。

2.是否於原規定日期內完成退款。

3.是否通知學生至出納組辦理現金退款。

66.校外包租宿舍清潔保全簽約作業(AS6.2.1)

1.確實掌握修繕採購委員會作業時間。

2.廠商相關承諾(支援新生報到作業、清洗水塔2次、消毒1次)確實執行。

67.校外包租宿舍軟硬體維修作業(AS6.2.2)

1.損壞情況是否即時被通報。

2.簡易修繕是否於3個工作天內完修。

3.所申報之維修設備能否正常使用。

68.校外包租宿舍之合作辦理作業事項(AS6.2.3)

I.校外包租宿舍水電費核算作業(AS6.2.3.1)

1.冷氣使用費計費日期是否正確無誤。

2.水、電、冷氣費繳費單據是否於繳費期限內繳納。

3.計費一覽表金額是否皆正確無誤。

II.校外包租宿舍簽約作業(AS6.2.3.2)

1.適時掌握校園周圍租屋環境狀況,供校務提升之參考。

2.是否符合校務平衡發展。

3.確認合約是否齊全。

4.確認三方適宜之日期,訂定合宜之公證時間。

5.是否於合約指定日期前完成租金請款程序,並與建商確認租金是否入帳。

69.宿舍活動之規劃、執行與檢討作業(AS6.3.1)

I.宿舍參觀作業(AS6.3.1.1)

1.是否網頁公告。

2.確認欲參觀的路線及寢室是否完善。

II.營造宿舍溫馨氣氛活動作業(AS6.3.1.2)

1.是掌控充裕時程以作各項安排。

2.是否達活動目的與滿意度。

3.是否於規定期間完成核銷。

70.住宿學生輔導與關懷作業(AS6.3.2)

I.住宿新生講習作業(AS6.3.2.1)

1.是否傳達讓每位住宿新生都知道並參與講習。

2.講習後住宿新生是否已瞭解概況。

II.室長大會作業(AS6.3.2.2)

1.是否多方面考量借用合適場地。

2.是否於會議中立即回覆住宿生提出的意見與問題以便即時處理,跨單位的問題會簽相關單位。

III.宿舍內務檢查暨競賽作業(AS6.3.2.3)

1.檢查標準是否一致。

2.評審是否執行公正、公平、公開之評分原則。

IV.不定期寢室關懷作業(AS6.3.2.4)

1.是否紀錄寢室關懷情況。

2.是否由輔導員實地約談住宿生。

71.宿舍工讀生、補助生及義工之督導作業(AS6.4.1)

1.是否擬定工讀規範。

2.是否參與講習並遵守工讀守則。

72.宿舍助理輔導員選訓及督導作業(AS6.4.2)

1.課程是否依企畫安排。

2.人選是否經多位具經驗者共同評定。

3.是否達到選訓的目的。

4.活動整體滿意度是否達預期目標。

5.督導內容是否依實例檢討。

73.宿舍自治會督導作業(AS6.4.3)

1.新任成員是否經公開甄選產生。

2.訓練是否達到活動目的。

3.會費收支是否透明化且活動是否達到效果。

4.幹部產生是否公平、公正與公開且考評標準是否一致。

74.住宿生校園與社區服務學習課程之督導與考核作業(AS6.4.4)

1.是否開學前通知被遴選者。

2.服務小組長是否進行檢查。

3.請假是否完成補作。

4.成績是否依一致性標準評分。

75.校外賃居作業(AS6.5.1)

I.房東資料登錄作業(6.5.1.1)

1.是否核對屋主所有權狀及身分證之正確性。

2.公告之合格租屋是否無消防安全疑慮。

II.校外賃居訪視作業(6.5.1.2)

1.是否遴選賃居訪視工讀生。

2.是否填報訪視評核表。

3.缺失列管追蹤,對於未改善者通知家長建議搬遷。

76.租屋博覽會作業(AS6.5.2)

1.是否聯繫相關人員召開會議,規劃時間與場地。

2.檢討上一版租屋小百科缺點是否予以改善。

總務事項

作業項目

控制重點

1.一般財物採購事(AG1.1)

1.支出金額是否超出預算。

2.購買大批清潔、教育用品是否經議價。

2.自來水、電力及電話繳費事(AG1.2)

水、電費及電話費是否如期繳納。

3.校園清潔維護事(AG1.3)

I.各樓館清潔控管作業(AG1.3.1)

樓館清潔工作抽檢紀錄表、廁所清潔紀錄表是否確實巡視與簽名。

II.校園公共區域清潔巡查作業(AG1.3.2)

1.發現重大髒亂事件是否可以自行處理。

2.複檢髒亂區域是否確實清理。

4.各類場地借用及管理事(AG1.4)

會議室借用通知單及教室使用課表是否印出。

5.工友、駕駛人員工作督導及管理事(AG1.5)

I.工友請假及休假作業(AG1.5.1)

1.工友請假是否遵照「淡江大學工友工作規則」規定辦理。

2.工友出勤統計月報是否確實。

3.工友出勤統計月報表是否如期送人力資源處備查。

II.駕駛人員工作督導及管理作業(AG1.5.2)

駕駛員是否按時出勤。

6.教職員宿舍管理事(AG1.6)

I.教職員眷舍借住作業(AG1.6.1)

1.是否依時程公布申請程序及受理申請案件。

2.教職員宿舍分配協調會議是否如期召開。

3.核定眷舍申請結果是否確實通知。

4.眷舍進住是否通知人力資源處扣繳進住人員房屋修繕費。

II.女性教職員宿舍住宿作業(AG1.6.2)

1.是否依時程公布申請程序及受理申請案件。

2.依床位數確定住宿人數。

3.進住是否通知人力資源處扣繳房屋修繕費。

7.各單位公文及郵件收發事(AG1.7)

1.依規定時段進行文件交換,各類文件點收、分送是否落實。

2.退件前是否確實查明。

3.各類交寄郵件發函單是否填報完整,交寄是否依時效辦理。

8.交通車輛管理事(AG1.8)

1.是否依請購原則選擇合格廠商。

2.交通車是否定期保養檢修(行駛6,000公里或每2個月)。

3.接駁車是否定期保養檢修(行駛6,000公里或每6個月)。

9.收款業務事(AG2.1)

1.收款金額是否正確。

2.款項已收訖之粘存單是否蓋收款章。

10.付款業務事(AG2.2)

1.核對身分,當面點清款項,領款人是否於粘存單簽名。

2.款項已付訖之粘存單是否蓋付款章。

11.每日總日結處理業務事(AG2.3)

1.收支粘存單與收支日結明細表金額是否一致。

2.是否編製銀行轉帳明細表。

12.財物登記、抽查及保險事(AG3.1)

I.財物登記作業(AG3.1.1)

1.保管單各欄位是否填寫完整。

2.保管單資料輸入設備系統後,承辦人是否於保管單上簽章並加註登錄日期。

3.教育部獎補助或科技部經費購置之財物是否加製獎補助或科技部之專用標籤。

II.財產抽查作業(AG3.1.2)

1.財物資料是否與財物分戶表一致。

2.受查單位是否依盤點結果辦理財物異動手續。

3.財物遺失是否依淡江大學設備損壞遺失賠償規則辦理。

Ⅲ.財物保險作業(AG3.1.3)

1.新增藝術品是否納入投保。

2.是否有3家廠商投標。

13.財物報廢處理及定期申報事項(AG3.2)

I.財物報廢作業(AG3.2.1)

1.財物報廢是否會簽相關單位:電腦設備應會簽資訊處,冷氣機應會簽節能組。

2.報廢之財物是否達到最低使用年限。

II.財物報廢定期申報作業(AG3.2.2)

1.財物報廢月統計表是否每月申報。

2.財物報廢學期統計表是否每學期申報。

14.財物移轉及更正事(AG3.3)

I.財物移轉作業(AG3.3.1)

表單資料是否與設備系統資料一致。

II.財物更正作業(AG3.3.2)

表單資料是否與設備系統資料一致。

15.各單位十萬元以上請購(修繕)案議價、招標及開標事(AG3.4)

I.10萬元以上採購議價作業(AG3.4.1)

1.請/採購(修)單是否已附至少3家廠商估價單,或因特殊原因不能有3家廠商報價時之說明。

2.40萬元以上之請(修)購案是否送修繕採購委員會審議。

II.依政府採購法辦理採購議價作業(AG 3.4.2)

1.請購案經費來源是否為機關補助,其補助金額占採購金額半數以上且金額達100萬以上。

2.得標廠商標價是否低於底價或未超過底價8%。

16.身心障礙優先採購公告及登錄事(AG3.5)

公告項目是否與優先採購身心障礙福利機構團體或庇護工場生產物品及服務項目相符。

17.福利業務委辦廠商招商及合約簽訂事(AG3.6)

1.舊委辦廠商合約是否續約。

2.新場地是否簽核後再招商。

3.流標後是否再次招商。

4.是否召開廠商經營計畫書評審委員會。

5.得標廠商是否簽約。

18.蘭花展業務事(AG3.7)

1.經費支付是否業經核准。

2.撤場時場地是否恢復原狀。

19.節能規劃管理事(AG4.1)

1.節能改善工程效益是否符合預期成效。

2.是否填寫「節能工作輔導紀錄表」。

20.營建工程管理事(AG4.2)

1.營建計畫是否符合需求。

2.施工期間之品質及進度管控

3.完工項目與契約、圖說規定是否相符。

21.修繕工程管理事(AG4.3)

1.申請單內容是否載明詳實且為本組業務。

2.是否即時至修繕系統內更新資訊。

3.估價單是否與待修繕內容相符且各項單價是否合理。

4.查驗修繕內容規格是否與估價單及相關招標文件相符。

5.相關核銷文件是否完整且正確。

22.定期維護管理事(AG4.4)

1.廠商是否視設備運轉情形提出預警。

2.需修繕或更新部分是否修復。

23.校園綠美化管理事(AG4.5)

1.定期維護查核是否確實。

2. 病蟲害之異常情形是否改善。

3. 危樹是否進行緊急處理。

24.警衛人員維安及管理事(AG5.1)

警衛人員維安事(AG5.1.1)

1.發現異狀處理後是否填報紀錄表交予督導人員。

2.是否依規定事先申請入校。

3.發現缺失時是否填報紀錄表並交予督導人員。

警衛人員管理事(AG5.1.2)

1.警衛是否確實執行勤務。

2.警衛長及組長是否不定期查核警衛工作。

3.未依勤務重點或不合規定事項,是否要求改善或訓練。

25.車輛進出校園管理事(AG5.2)

1.首次申請車輛通行識別證,是否依規定檢附證件。

2.學生是否繳交場地維護費。

3.車輛是否依「淡江大學淡水校園人員及車輛出入管理要點」規定位置停放。

26.各樓館電腦門禁管理事(AG5.3)

1.申請人資格是否經過所屬一級單位核准。

2.門禁系統運作是否異常。

27.緊急災害應變工作配合事(AG5.4)。

1.是否通報相關人員。

2.是否可自行處理災害。

3.是否為設備損害。

28.一般財物採購事(台北校園)(AG6.1)

1.採購物品是否為統一招商議價物品。

2.請購案是否依權責決行:

3萬元以下組長(二級主管)決行;

3萬元以上、10萬元以下總務長決行。

29.自來水、電力、電話及車輛費用繳費事(台北校園)(AG6.2)

1.每月水、電費、電話費及年度公務車燃料費、牌照稅是否如期繳納

2.公務車請款單據之買受人、店章、統一編號、請款人簽名是否正確、齊全。

30.修繕工程管理事(台北校園)(AG6.3)

1.修繕申請單內容是否載明詳實。

2.估價單是否與待修繕內容相符。

3.監督修繕內容是否與請購或相關招標文件相符。

4.是否依契約規定辦理工程保固保證事宜。

5.相關核銷文件是否完整且正確。

31.定期維護管理事(台北校園)(AG6.4)

1.是否依法規、合約檢查、記錄。

2.檢查異常之設備是否依規定辦理請購、修繕。

3.是否如期辦理申報並取得合格證明。

32.校園清潔維護事(台北校園)(AG6.5)

1.清潔工作人員是否依契約執行清潔工作。

2.督導人員是否確實查核與簽名。

33.安全維護管理事項(台北校園)(AG6.6)

1.申請夜間留校是否依規定提報申請單。

2.校內財產設備攜出校園是否依規定提報放行單。

3.駐衛警察是否依規定巡查校園。

4.發現安全缺失是否轉知該單位改進。

34.災害防救事(台北校園)(AG6.7)

1.是否每學期辦理消防演練。

2.同仁是否依分配任務執行演練。

35.各類場地借用及管理事項(台北校園)(AG6.8)

I.校內單位借用台北校園場地作業(AG6.8.1)

1.場地借用文件是否齊備。

2.場地借用案是否依本校「國際會議廳、中正紀念堂及校友聯誼會館管理借用規則」權責核定。

3.研究計畫案、校友借用案及校內與校外合辦活動案是否各依規定或核定標準收費。

II.校外單位借用台北校園場地作業(AG6.8.2)

1.場地借用文件是否齊備。

2.申請借用場地費優惠案是否陳行政副校長決行。

III.台北校園場地租賃管理作業(AG6.8.3)

1.場地租賃案是否依規定陳校長決行。

2.契約書是否依規定辦理簽核、用印。

3.場地維修管理費是否如數繳交。

36.警衛、駕駛、工友工作督導及管理事(台北校園) (AG6.9)

I.警衛執勤督導作業(AG6.9.1)

1.警衛是否確實執行勤務。

2.督導人員是否確實查核警衛工作。

II.工友工作督導作業(AG6.9.2)

1.工友是否確實執行勤務。

2.督導人員是否確實查核工友工作。

37.各單位公文及郵件收發事(台北校園)(AG6.10)

I.公文收發作業(AG6.10.1)

1.收件人是否隸屬台北校園。

2.公文函件是否已簽收。

II.郵寄函件作業(AG6.10.2)

1.公務函件是否檢附主管簽核之發函申請單。

2.郵費是否每月核算、報支。

38.節能督導事(台北校園)(AG6.11)

1.節能督導小組會議是否每學期召開。

2.節能查核是否每週依輪值表執行。

3.異常情形或未符合事項,節能管理員是否填報通知單,並送總務組追蹤複查。

研究發展與產學合作事項

作業項目

控制重點

1.科技部研究計畫申請及管理相關事(FD1.1)

  1. 依科技部來函所規定之申請期限送出申請案件。
  2. 通知計畫核定。
  3. 有關計畫執行之各項支出憑證依規定辦理單據初審。
  4. 計畫經費核定項目變更或流用,均應於事前依「科技部補助專題研究計畫經費處理原則」申請,經相關權責單位同意後,方得支用。
  5. 計畫執行期限結束三個月內完成經費的結案作業。
2.科技部各類奬補助之申請及管理相關事項作業(FD1.2)
  1. 獲得獎補助後,各項經費核銷是否依規定辦理。
  2. 計畫執行完畢是否辦理結案。

3.科技部研究計畫成果統計及績效評量相關事(FD1.3)

  1. 外部單位來索取之資料是否適合提供。
4.公民營機關研究計畫申請及管理相關事(FD2.1)
  1. 計畫申請書用印填「淡江大學研究計畫案相關表件用印申請單」,投標議價用印填「淡江大學投標、議價相關文件用印申請單」。
  2. 依簽訂合約辦理請款、核銷相關事項,依「淡江大學專題研究計畫執行計畫預算分配表」執行計畫。
  3. 依「淡江大學請購、請款及報銷等作業注意要點」辦理經費核銷,原始憑證粘貼於「淡江大學專題研究計畫支出憑證粘存單」。
  4. 「淡江大學專題研究計畫會計報告」送委託單位辦理結案,「淡江大學研究發展處校內結案結算表」辦理校內結案。
5.專利申請作業(FD2.2.1)
  1. 發明人是否填具「淡江大學研究發展成果智慧財產權申請書(專利)」、「淡江大學研究發展成果智慧財產權說明書(專利)」、「淡江大學智慧財產權申請案自我評估書(專利)」及「淡江大學研發成果申請保密同意書」4表格。
  2. 是否確實召開書面審查會議、研發成果管理委員會議召開。
  3. 是否遴選事務所。
6.技術移轉作業(FD2.2.2)
  1. 發明人是否填具「淡江大學研發成果技術移轉計畫主持人或發明人自我評估表」及「淡江大學研發成果技術移轉公開遴選廠商資格條件表」2表格,著作授權免填上述2表格,直接填具公告資料。
  2. 公告是否有達七日以上。
  3. 二家以上廠商時,召開廠商遴選會。
  4. 合約內容公平、授權金額及損害賠償之合理性、是否專屬授權及專屬授權之合理性。
7.產學合作成果統計及績效評量相關事(FD2.3)
  1. 是否依委託單位要求期間及格式辦理。
  2. 是否經主管核准。
8.研究中心設立、成果統計及績效評量相關事(FD2.4)
  1. 依「淡江大學組織規程」規定辦理。
  2. 各研究中心提年度工作績效報告、填報「淡江大學研究發展處所屬研究中心關鍵績效指標(KPI)」。

國際交流與合作事項

作業項目

控制重點

1.與境外大學簽訂學術交流協議書作業(AU1.1.1)

  1. 簽訂「學術交流協議書」是否具對等性。
  2. 進行學術交流協議書之簽訂,應將計畫提送國際化暨國際交流委員會(國外大學)或兩岸學術合作專案小組(大陸大學)會議通過。

2.與境外大學辦理雙聯學制合作計畫作業(AU1.1.2)

  1. 跨國雙聯學制合作協議內容是否符合淡江大學相關規定。
  2. 雙聯學制辦理是否合乎程序。
  3. 與大陸大學雙聯學制協議,應於進行簽署2個月前向教育部申報核備。

3.獎助專任教師參加國際性會議作業(AU1.1.3)

  1. 申請者是否符合規定條件。
  2. 申請者是否備齊相關文件。
  3. 個資保護聲明是否告知及作業是否確實。
  4. 國交會補助原則。
  5. 依規定核銷經費。

4.獎助專任教師赴大陸地區參加學術性會議作業(AU1.1.4)

  1. 申請時效及會議地點須符合規定。
  2. 申請必備文件周全
  3. 個資保護聲明告知
  4. 符合補助原則
  5. 依規定期限內完成核銷作業

5.辦理行政訪問團出國參訪作業(AU1.1.5)

I.出國前作業(AU1.1.5.1)

  1. 預算及借款是否依本校財務處規定辦理。
  2. 請假手續是否依本校職員任免待遇服務辦法規定辦理。
  3. 個資保護聲明是否告知及作業是否確實。

II.出國後作業(AU1.1.5.2)

  1. 回國後2週內,是否召開檢討會議。
  2. 是否依本校財務處規定辦理核銷。

6.安排國際及兩岸貴賓蒞校訪問接待事宜作業(AU1.2)

  1. 行程安排是否符合外賓接待SOP。

7.交換教師作業(AU1.3.1)

  1. 應符合「淡江大學教師至境外姊妹校交換規則」條文之規定。

8.交換學生作業(AU1.3.2)

I. Incoming 交換留學生報名作業(AU1.3.2.1)

  1. 個資保護聲明是否告知及作業是否確實。
II.Outgoing 交換留學生報名作業(AU1.3.2.2)
  1. 申請資料是否在規定時間內送至國際處。
  2. 個資保護聲明是否告知及作業是否確實。

9.大三出國作業(AU1.3.3)

I.淡水校園(外語學院)

  1. 所有作業及時程依各系及本校相關規定辦理。
  2. 獲錄取者因不可抗拒之重大因素,不得以任何理由放棄留學資格,且應於出國前投保留學期間之醫療及意外險。
  3. 學生出國期間應與各系承辦人保持聯絡,並依各系規定定期回報學校及安全情形。
  4. 學生出國前應充分了解各系學分抵免事宜;凡國外體育課無成績者,一律不予認抵。
  5. 役男學生出國前應赴各縣市政府兵役單位完成出境申請,並依規定期限回國。
  6. 學生返國後應繳交留學心得並參與各系留學說明會與學弟妹分享心得。
  7. 各系依留學滿意度問卷調查結果PDCA行改善。

Π.淡水校園(國企系)

  1. 所有作業及時程依各系及本校相關規定辦理。
  2. 獲錄取者因不可抗拒之重大因素,不得以任何理由放棄留學資格,且應於出國前投保留學期間之醫療及意外險。
  3. 學生出國期間應與各系承辦人保持聯絡,並依各系規定定期回報學校及安全情形。
  4. 學生出國前應充分了解各系學分抵免事宜;凡國外體育課無成績者,一律不予認抵。
  5. 役男學生出國前應赴各縣市政府兵役單位完成出境申請,並依規定期限回國。
  6. 學生返國後應繳交留學心得並參與各系留學說明會與學弟妹分享心得。
Ⅲ.蘭陽校園
  1. 學生按照規定時間繳交校內報名表。
  2. 學生按照規定時間繳交留學學校申請表及相關文件。
  3. 具役男身分學生是否詳實填寫役男出國資料調查表。
  4. 大三出國輔導通報系統回報時間。
  5. 導師特殊個案通報結果。

10.淡江講座作業(AU1.4.1)

  1. 講者應具備國際學術成就之人士,講座內容應符合學生之學習需求。
  2. 出版權狀所有。
  3. 演講費、生活費及交通費之編列管控。
  4. 淡江講座叢書之印製與寄送是否完成。
  5. 經費之報銷是否依規定辦理。

11.境外特約訪問教師作業(AU1.4.2)

  1. 是否依淡江大學境外特約訪問教師設置規則辦理。

12.參加國外教育展及年會作業(AU1.4.3)

參加國外教育展及年會作業-國際處(AU1.4.3.1)

  1. 是否於截止日前報名及繳費。
  2. 出差人員生活費日支數額預算是否依「中央政府各機關派赴國外各地區出差人員生活費日支數額表」及經費核准簽呈辦理。
  3. 核銷時需提供外幣與台幣金額換算依據。(臺銀公布之出國前1日匯率對照表)
  4. 各項單據是否為正本。
  5. 是否經校長核定。

參加國外教育展及年會作業-教務處(AU1.4.3.2)

  1. 是否經校長核定。
  2. 是否於截止日前報名及繳費。
  3. 出差人員生活費日支數額預算是否依「中央政府各機關派赴國外各地區出差人員生活費日之數額表」辦理。
  4. 核銷時是否提供外幣與臺幣金額換算依據。
  5. 各項單據是否為正本。

13.境外新生接待及入學相關作業(AU2.1.1)

  1. 接待人員名單、場地、餐點、海報及講習會準備是否於新生報到前完成。
  2. 接機前是否完成人員訓練及接機規劃安排。
  3. 證明文件及費用是否繳交齊全。

14.臺灣地區居留證簽證作業(AU2.1.2)

  1. 是否持入境許可證或中華民國護照入境。
  2. 是否備齊證件且符合規定。

15.外僑居留證簽證作業(AU2.1.3)

  1. 是否於簽證到期日之15天內辦理。
  2. 是否備齊申請所需資料且符合規定。

16.大陸地區學位生申請入台證及換發逐次加簽許可證作業(AU2.1.4)

  1. 錄取通知上加註陸生第一次允許入境時間。
  2. 是否備齊相關資料及符合規定。
  3. 入出國移民署於許可證上加註就讀學校於入境期間核發停留許可之起始日。
  4. 確認寄送地址或傳送電子郵件帳號是否正確。
  5. 繳回【單次入出境許可證】正本應於最後註冊日起算15天內辦理換證。

17.僑生、外籍生、交換學生保險作業(AU2.1.5)

  1. 是否居住滿6個月。
  2. 是否備齊相關資料。

18.大陸地區學位生保險作業(AU2.1.6)

  1. 確認新舊生名單與正式註冊名單是否吻合。
  2. 收訖陸生離校證明後,是否依規定退費。
  3. 辦理請款作業,檢核金額與名冊是否相符。

19.台灣獎學金作業(AU2.1.7)

  1. 依學期成績審核續領資格。
  2. 發款前1個月作業。
  3. 發放方式及金額檢核。
  4. 每學期還款金額須與財務處校對清楚。
  5. 核銷資料是否齊備及金額是否正確。

20.教育部清寒僑生助學金作業(AU2.1.8)

  1. 申請同學資格及所附相關證件是否齊全且符合規定。
  2. 是否確實掌握獲得助學金同學就學情形。

21.麗澤國際學舍管理事宜作業(AU2.2)

I.麗澤國際學舍開館工作事(AU2.2.1)

  1. 台灣生之聯絡資訊是否正確。
  2. 住宿生是否明白住宿義務及住宿規定。
  3. 對住宿學生行為不良者,是否有確實盡到告知之義務。

II.麗澤國際學舍閉館工作事(AU2.2.2)

  1. 學生是否已簽署留宿切結書。
  2. 規劃新床位時,確認是否有寒暑期間其他單位進駐。
  3. 確定退宿人員是否確實歸還房卡及鑰匙。
  4. 進駐本宿舍之單位是否確實遵守宿舍規範。

資訊處理事項

作業項目

控制重點

1.系統開發作業(專案應用系統)(FK1.1.1)

  1. 資訊系統開發是否召開協調會議。
  2. 是否與業務單位進行需求討論,依需要是否召開工作協調會議。
  3. 開發系統是否經業務單位測試與驗收完成。
  4. 是否提供系統操作說明(使用手冊)。

2.系統維護及諮詢作業(專案應用系統)(FK1.1.2)

  1. 業務單位填具「系統功能新增與異動委託單」,並經相關權責主管審查簽核。
  2. 程式測試結果如已符合作業需求,應經業務單位驗收簽名。
  3. 「系統功能新增與異動委託單」是否歸檔存查。

3.資料庫管理作業(專案應用系統)(FK1.2.1)

業務單位提出申請單,並經單位主管核准。

4.資料庫安全保護作業(專案應用系統)(FK1.2.2)

防火牆連線申請表是否經主管核准。

5.資料庫維護作業(專案應用系統)(FK1.2.3)

I.備份作業(FK1.2.3.1)

  1. 申請單是否經主管核准。
  2. 備份不正常是否排除。

II.復原作業(FK1.2.3.2)

  1. 申請單是否經主管核准。
  2. 復原作業是否成功。

6.伺服器建置作業(專案應用系統)(FK1.3.1)

  1. 檢查硬體是否與請購規格相符。
  2. 檢查作業系統安裝與設定是否正常。
  3. 檢查作業系統、應用系統之安全性防護是否正常。

7.伺服器維護作業(專案應用系統)(FK1.3.2)

  1. 伺服器硬體檢查。
  2. 檢視系統安全性更新有關紀錄是否正常。
  3. 系統是否正常備份。

8.校園授權軟體管理作業(FK1.4.1)

  1. 是否編列年度預算。
  2. 軟體伺服站網頁是否公告。

9.一般性軟體管理作業(FK1.4.2)

各單位簽陳是否經校長核准。

10.校園合法軟體採購作業(FK1.5.1)

  1. 是否編列年度預算。
  2. 是否依各校園軟體授權辦理請購。
  3. 校園軟體是否放置於軟體伺服站。

11.校園軟體使用之定期檢視作業(FK1.5.2)

非校園授權軟體是否提供合法授權資料。

12.帳號及授權管理作業(專案應用系統)(FK1.6.1)

業務單位提出申請表,並經單位主管核准。

13.伺服器弱點掃描作業(專案應用系統)(FK1.6.2)

  1. 上線伺服器是否都經過伺服器弱點掃描工具掃描。
  2. 是否已無必須修補之高風險漏洞。

14.網站應用程式滲透測試作業(專案應用系統)(FK1.6.3)

  1. 上線系統是否都經過資訊安全平台之「網站應用程式滲透測試」工具掃描。
  2. 是否已無必須修補之高風險漏洞。

15.應用程式原始碼掃描作業(專案應用系統)(FK1.6.4)

  1. 上線系統是否都經過資訊安全平台之「應用程式原始碼弱點掃描」工具掃描。
  2. 是否已無高風險漏洞。

16.一般電腦教學實習資源需求座談會作業(FK2.1.1)

  1. 上次會議指示事項是否執行。
  2. 各電腦教室及實習室之軟體規劃是否依會議決議進行。

17.授權數限制之教學軟體續約及安裝作業(FK2.1.2)

  1. 合約有效版本。
  2. 「軟體安裝申請單」。
  3. 授權數量是否足夠使用。

18.電腦教室(實習室)借用申請作業(FK2.1.3)

  1. 所有表單是否準時安排提供使用。
  2. 電腦教室或實習室之安排是否符合申請之各項需求(數量、軟體..等)。
  3. 電腦實習室之借用是否符合每一時段,工學大樓必定保留1間實習室,而商管大樓保留3間供同學自由上機使用。

19.電腦實習室設備採購作業(FK2.2.1)

  1. 系統保護相容性問題與軟體派送功能是否符合需求。
  2. 採購案是否經核准。
  3. 設備測試與規格是否正常。

20.電腦實習室軟體更新安裝作業(FK2.2.2)

  1. 實習室軟體安裝維護應依「電腦實習室軟硬體維護作業指引」辦理。
  2. 所有軟體安裝,皆需進行軟體授權查驗、相容性測試後才能進行安裝。實習室軟體安裝變更應填寫「資訊處電腦教室(實習室)軟體安裝變動申請表」或「變動需求申請單」,經核准後進行變更。
  3. 實習室開放期間每月進行windows安全性更新及病毒碼更新後,應記錄在「電腦實習室軟體更新紀錄表」。

21.電腦實習室硬體更新安裝、維護作業(FK2.2.3)

  1. 實習室硬體安裝維護應依「電腦實習室軟硬體維護作業指引」辦理。
  2. 開放期間,實習室每週依表定時間進行週保養。
  3. 寒暑假期間,配合教學實習需求調整或更新設備時,應提「變動需求申請單」,經核准後進行變更。
  4. 設備故障維修應依「事件暨問題紀錄作業指引」處理。

22.電腦實習室使用管理作業(FK2.2.4)

  1. 是否依公告開放時間正常開放。
  2. 開放使用期間,每日檢查實習室設備。
  3. 補足印表機使用耗材(碳粉及紙張)。
  4. 實習室設備容量是否足夠。

23.辦公室及研究室電腦之維修事(FK2.3)

  1. 是否公開電腦維修申請網頁及電話
  2. 是否依「服務運作流程」處理。
  3. 資安事件是否依規定處理。
  4. 指導員是否確實審核。
  5. 是否每月按時陳報服務報告。
  6. 是否完整保存服務報告資料。

24.全校教職員資訊化訓練課程作業(FK2.4.1)

  1. 是否依教育部規定及資訊處策略會議決議等處理。
  2. 是否更新報名系統。
  3. 是否公告全校一、二級單位。
  4. 是否報名系統正常運作。
  5. 是否完成報名。
  6. 是否公告上課名單。
  7. 是否完成授課。
  8. 是否完成鐘點費請領。

25.資訊處校內電腦專業訓練課程作業(FK2.4.2)

  1. 是否完成課程規畫書。
  2. 是否核准。
  3. 是否送請購單。
  4. 是否更新報名系統。
  5. 是否公告開課資訊。
  6. 是否公告上課名單。
  7. 是否完成授課。
  8. 是否報支授課費用。

26.資訊處校外電腦專業訓練課程作業(FK2.4.3)

  1. 資訊長是否核准上課。
  2. 上課紀錄。

27.各單位電腦設備之報廢勘驗相關事(FK2.5)

原則上以OA收文起算3個工作天內完成報廢勘驗。

28.電腦教室、實習室電腦之使用作業(FK2.6.1)

  1. 有無安裝。
  2. 門禁控管。
  3. 須持本身學生證。
  4. 上網管控。
  5. 的帳號密碼。
  6. 無效的帳號密碼。
  7. 切斷網路。

29.電腦維修作業規範作業(FK2.6.2)

有效版本。

30.全校印表機耗材統一議價各自採購作業(FK2.7.1)

  1. 各單位是否填報。
  2. 是否完成彙整。
  3. 彙整資料轉交總務處資產組(上網公告)。
  4. 是否送採購委員會。
  5. 是否完成公開開標。
  6. 是否簽訂合約。
  7. 是否完成公告。

31.系統開發作業(校務資訊系統)(FK3.1.1)

  1. 資訊系統開發是否召開協調會議。
  2. 是否與業務單位進行需求討論,依需要是否召開工作協調會議。
  3. 開發系統是否經業務單位測試與驗收完成。
  4. 是否提供系統操作說明(使用手冊)。

32.系統維護及諮詢作業(校務資訊系統)(FK3.1.2)

  1. 業務單位填具「系統功能新增與異動委託單」,並經相關權責主管審查簽核。。
  2. 程式測試結果如已符合作業需求,應經業務單位驗收簽名。
  3. 「系統功能新增與異動委託單」是否歸檔存查。

33.資料庫管理作業(校務資訊系統)(FK3.2.1)

  1. 連線不正常是否立即排除。
  2. 作業失敗時是否排除問題再次完成執行作業。

34.資料庫安全保護作業(校務資訊系統)(FK3.2.2)

  1. 在防火牆管理介面以IP新增功能,確認IP是否存在?

35.資料庫維護作業(校務資訊系統)(FK3.2.3)

I.備份作業(FK3.2.3.1)

  1. 是否依備份時機執行。
  2. 備份內容是否完整。
  3. 備份失敗後是否排除錯誤後重新完成備份。

II.還原作業(FK3.2.3.2)

  1. 是否依還原作業時機執行。
  2. 還原作業是否紀錄於資料庫處理日誌。
  3. 是否符合業務單位還原需求。
  4. 委託單是否歸檔備查。

36.伺服器建置作業(校務資訊系統)(FK3.3.1)

  1. 檢查硬體是否與請購規格相符。
  2. 檢查作業系統安裝與設定是否正常。
  3. 檢查作業系統、應用系統之安全性防護是否正常。

37.伺服器維護作業(校務資訊系統)(FK3.3.2)

  1. 伺服器硬體檢查。
  2. 檢視系統安全性更新有關紀錄是否正常。
  3. 系統是否正常備份。

38.中文新造字管理及維護事(FK3.4)

  1. 業務承辦人員接到申請單位新造字申請,是否先行查核造字之必要性。
  2. 中文新造字型檔是否與系統字型檔合併使用。
  3. 軟體伺服站中文造字型檔是否更新。
  4. 申請表是否歸檔備查。

39.帳號及授權管理作業(校務資訊系統) (FK3.5.1)

  1. 申請表是否經會辦單位審核使用權限。
  2. 密碼規則是否符合資訊安全要求。
  3. 帳號密碼是否傳送至申請人個人電子信箱。
  4. 申請表是否歸檔備查。

40.伺服器弱點掃描作業(校務資訊系統)(FK3.5.2)

  1. 上線伺服器是否都經過伺服器弱點掃描工具掃描。
  2. 是否已無須修補高風險漏洞。

41.網頁應用程式弱點測試作業(校務資訊系統)(FK3.5.3)

  1. 上線系統是否都經過資訊安全平台之「網頁應用程式弱點測試」工具掃描。
  2. 是否已無須修補高風險漏洞。

42.應用程式原始碼掃描作業(校務資訊系統)(FK3.5.4)

  1. 上線系統是否都經過資訊安全平台之「應用程式原始碼弱點掃描」工具掃描。
  2. 是否已無高風險漏洞。

43.機房管理作業(FK4.1.1)

  1. 值班人員每日須確實依「值班人員作業檢核日誌表」中之檢核項目檢查設備運作情形,並將檢查狀況記錄於「值班人員作業檢核日誌表」中。
  2. 當狀況排除後,值班人員須將發生時間、處理狀況及完成時間詳填於「值班人員作業檢核日誌表」中。
  3. 業務負責人填寫「設備進駐/撤出/維護(施工)申請及紀錄表」;狀況排除後,詳細填寫處理狀況於「設備進駐/撤出/維護(施工)申請及紀錄表」或「維護單」中。

44.機房維護作業(FK4.1.2)

  1. 1.維護廠商依合約內容確實執行保養維護項目。
  2. 2.維護及故障處理作業,由業務負責人員填寫「設備進駐/撤出/維護(施工)申請及紀錄表」提出維護或故障處理作業申請;完畢時,將處理過程填寫於「設備進駐/撤出/維護(施工)申請及紀錄表」或「機房維護保養紀錄」或「維護單」。

45.機房設備進駐作業(FK4.1.3)

  1. 委託單位填寫「設備進駐/撤出/維護(施工)申請及紀錄表」申請設備進駐機房。
  2. 作業管理組組長核准後,通知委託單位填寫相關表單辦理設備進駐作業。

46.機房設備監控作業(FK4.1.4)

  1. 委託單位填寫「設備監控服務申請單」申請設備監控服務。
  2. 設備發生狀況,依設定監控資訊通知設備負責人處理後,將處理狀況詳填於「值班人員作業檢核日誌表」上。

47.印表設備管理維護作業(FK4.2.1)

設備檢修由管理人員詳細填寫「問題資料表」。

48.列印報表處理作業(FK4.2.2)

  1. 確認委託單位有無申請印表使用帳號。
  2. 確認印表機狀態及印表內容之完整性,並協助委託單位領取報表。

49.校級伺服器資料備份作業(FK4.3.1)

I.TSM備份作業(FK4.3.1.1)

  1. 各項申請是否填具申請單及主管簽核。
  2. 備份結果是否正常。
  3. 備份異常時是否通知及排除。
  4. 取消申請是否確實移除相關資訊。

II.TSM資料復原作業(FK4.3.1.2)

  1. 復原作業是否確實填具申請單並經主管簽核。
  2. 定期復原演練是否公告。
  3. 復原結果是否經申請人簽名確認有效性。

III.TSM維護作業(FK4.3.1.3)

  1. 1.維護廠商是否依合約履行
  2. 2. .重大變更、廠商維護或影響正常作業或服務者是否填報施工維護申請。
  3. 3.是否備有維護紀錄。

50.校級伺服器儲存媒體管理作業(FK4.3.2)

I.儲存媒體配置作業(FK4.3.2.1)

  1. 申請是否填具申請表及主管簽核。
  2. 取消申請是否確實移除相關資訊。

II.儲存媒體維護作業(FK4.3.2.2)

  1. 維護廠商是否依合約履行。
  2. 廠商維護是否填具施工維護申請表。
  3. 是否備有維護紀錄。

III.儲存媒體報廢作業(FK4.3.2.3)

  1. 具敏感性資料之報廢設備或媒體是否依規定確實銷毁。
  2. 銷毁物品是否列冊存查。

51.光學讀卡作業相關事(FK4.4)

  1. 依委託單位日程表時程,執行製卡、驗卡、讀卡、更正及移交作業。
  2. 依委託單位製卡清單印製答案卡。
  3. 招生作業之讀卡資料,經委託單位複查(抽樣),以確保讀取資料之正確性。
  4. 有計分之作業所計分之成績需完全正確,由委託單位簽收。
  5. 光學讀卡設備簽訂維護合約,執行定期維護及故障叫修服務,以確保各項讀卡作業於各時程內完成。

52.資訊處聯合服務台諮詢服務作業(FK4.5.1)

  1. 檢視是否轉接電話。
  2. 追蹤處理狀況並記錄。
  3. 檢視完成率。

53.資訊處聯合服務台技術服務作業(FK4.5.2)

  1. 檢視完成率。
  2. 追蹤處理狀況並記錄。

54.資訊安全事件通報作業(FK4.6.1)

  1. 相關人員通報資安事件並填寫「資訊安全事件通報/紀錄表」。

55.聯外網路規劃管理作業(FK5.1.1)

  1. 聯外網路列入可用性、網路流量監控與統計。
  2. 聯外網路容量管理。

56.校園網路骨幹架構規劃、建置及管理維護作業(FK5.1.2)

I.骨幹網路架構設備規劃建置作業(FK5.1.2.1)

  1. 網路設備規格、數量、保固等需明確規範,避免廠商削價而降低品質。
  2. 骨幹網路設備列入可用性、設備負載、網路流量監控及統計分析。
II.校園骨幹光纖網路工程規劃建置作業(FK5.1.2.2)

廠商需提供光纖測試報告。

III.大樓內部網路工程規劃建置作業(FK5.1.2.3)

  1. 使用者需求及與相關單位協商結果應有書面資料或會議記錄以釐清責任。
  2. 線材及接頭規格需明確,避免廠商削價而降低品質。
  3. 線路標示明確及建立相關配置圖或書面資料,方便日後維護。

IV.骨幹網路設備變動上線作業(FK5.1.2.4)

  1. 變動需求申請單依ISO20000規定核准。
  2. 需擬定上線失敗復原程序。
  3. 變動前後相關組態及軟體備份。
  4. 維持CMDB組態元件資料正確。
V.骨幹網路設備維護合約作業(FK5.1.2.5)

維護標的及維護等級正確。

57.無線網路規劃、建置及管理維護作業(FK5.1.3)

I.無線網路規劃建置作業(FK5.1.3.1)

  1. 無線網路設備規格、數量、保固等需明確規範,避免廠商削價而降低品質。
  2. 無線網路基地台位置標示明確,方便日後維修。
II.無線網路基地台可用性監控作業(FK5.1.3.2)

無線網路可用率。

III.無線網路使用統計分析作業(FK5.1.3.3)

以使用統計資料,作為無線網路改善或升級依據。

58.IP管理維護作業(FK5.1.4)

I.單位申請固定IP作業(FK5.1.4.1)

IP申請是否於三個工作天內回覆。

II.IP自動分配作業(FK5.1.4.2)

  1. 使用者輸入的資料是否完整。
  2. 是否保留IP登錄資料。

59.網點新增及維修作業(FK5.1.5)

網點新增及維修申請表,需註明聯絡人資訊,方便聯絡施工及驗收事宜。

60.網路流量監控、統計分析作業(FK5.2.1)

以網路流量統計及趨勢分析作為頻寬升級依據。

61.網路設備負載監控、統計分析作業(FK5.2.2)

  1. 平均網路回應時間是否符合目標值
  2. 以網路設備負載統計及趨勢分析作為設備升級依據。

62.網路與設備可用性統計分析作業(FK5.2.3)

可用率、中斷次數、中斷時間是否符合目標值。

63.網路服務伺服器規劃、建置及管理維護作業(FK5.3.1)

I.網路服務伺服器規劃建置作業(FK5.3.1.1)

  1. 是否符合採購流程。
  2. log是否設定保留六個月以上。
  3. 新上線之伺服器是否均納入伺服器負載監控。

II.網路服務伺服器管理維護作業(FK5.3.1.2)

  1. 是否有伺服器弱點掃描記錄。
  2. 是否有密碼修改紀錄。

64.伺服器負載監控與可用性、容量分析作業(FK5.3.2)

I.伺服器負載監控作業(FK5.3.2.1)

新上線之伺服器是否均納入伺服器負載監控。

II.伺服器容量分析作業(FK5.3.2.2)

各服務是否每年編寫容量計畫書。

65.伺服器備援與備份作業(FK5.3.3)

I.伺服器備援作業(FK5.3.3.1)

備援伺服器是否正常運作。

II.伺服器備份作業(FK5.3.3.2) 復原之資料是否正常。

66.網路帳號申請及維護作業(FK5.3.4)

I.教職員電子郵件帳號作業(FK5.3.4.1)

建立帳號是否符合人員身份別之主機。
II.電子郵件帳號申請更改作業(FK5.3.4.2) 傳真辦理時證件是否齊備。
III.學生電子郵件帳號維護作業(FK5.3.4.3)
  1. 建立帳號是否符合年度別之主機。
  2. 是否保留帳號建立修改記錄以供查詢

67.網路問題處理作業(FK5.4.1)

  1. 確實解決報修者問題。
  2. 資料庫資料是否完整及正確。

68.臨時無線網路帳號處理作業(FK5.4.2)

  1. 申請表是否載明聯絡人資訊。
  2. 停用已到期之臨時無線網路帳號。

69.寬頻網路申請作業(FK5.4.3)

  1. 使用者為在校教職員生。
  2. 資料庫資料是否完整及正確。
70.網路相關法規制定與修訂作業(FK5.5.1)
  1. 是否依權責提相關會議通過。
  2. 是否依規定公布施行。
71.疑似侵害智慧財產權事件處理作業(FK5.5.2)
  1. 是否遺漏資安聯絡人(2人)信箱:abuse@.tku.edu.tw, security@.tku.edu.tw之疑似侵權事件。
  2. 確認使用者移除侵害智慧財產權檔案。
  3. 智財權自學課程測驗分數需8分以上。
  4. 疑似侵權事件是否完成處理、結案與紀錄。
  5. 是否確實陳報資訊安全長。

72.流控牆建置及管理維護作業(FK5.5.3)

每月之網路應用服務統計表公佈於網頁。

73.電子社交工程相關執行事(FK5.5.4)

演練結果是否符合教育部所訂定之該年度標準。

74.資訊安全事件通報處理作業(FK5.6.1)

  1. 是否遺漏資安聯絡人(2人)信箱:abuse@.tku.edu.tw, security@.tku.edu.tw及手機簡訊之資安通報事件。
  2. 資安事件是否完成處理、結案與紀錄。
  3. 每月是否確實陳報資訊安全長。

75.防火牆建置維護、連線防護申請及規則政策維護作業(FK5.6.2)

防火牆連線申請表是否經主管核准。

76.伺服器弱點掃瞄服務作業(FK5.6.3)

  1. 上線伺服器是否都經過伺服器弱點掃描工具掃描。
  2. 是否已無必須修補之高風險漏洞。

77.網站應用程式滲透測試服務作業(FK5.6.4)

  1. 上線系統是否都經過資訊安全平台之「網站應用程式滲透測試」工具掃描。
  2. 是否已無必須修補之高風險漏洞。

78.系統開發作業(網頁應用系統)(FK6.1.1)

  1. 資訊系統開發是否召開協調會議。
  2. 是否與業務單位進行需求討論,依需要是否召開工作協調會議。
  3. 開發系統是否經業務單位測試與驗收完成。
  4. 是否提供系統操作說明(使用手冊)。

79.系統維護及諮詢作業(網頁應用系統)(FK6.1.2)

  1. 已開發使用中之系統如有修改需求,業務單位是否提出修改申請,並陳相關權責主管簽審。
  2. 程式測試結果如已符合使用者之需求,是否經業務單位申請人確認;「系統功能新增與異動委託單」是否亦歸檔存查。

80.校級網站建置作業(FK6.2.1)

是否指派專人負責進行系統分析作業;設計人員是否與相關單位人員有充份的討論互動。

81.校級網站維護作業(FK6.2.2)

  1. 已開發使用中之網頁如有修改需求,委託單位是否提出修改申請,並陳相關權責主管簽審。
  2. 網頁測試結果如已符合使用者之需求,是否經委託單位申請人確認。

82.伺服器建置作業(網頁應用系統)(FK6.3.1)

  1. 是否符合淡江大學網路伺服器管理辦法。
  2. 是否符合淡江大學資訊處機房主機設備進駐作業規則。
  3. 是否建立系統組態管理文件,包含OS、AP、DB…等系統,並於變更後及時更新。

83.伺服器維護作業(網頁應用系統)(FK6.3.2)

  1. 是否定期檢查相關事件,並於適當處置時間內處理異常狀態。
  2. 是否配合作業管理組進行備份復原演練。

84.各單位網站建置技術諮詢作業(FK6.4.1)

是否指派專人負責回覆相關問題。

85.協助平面文宣設計及印製事(FK6.5)

  1. 委託單位是否以OA正式發文申請。
  2. 委託單位提供相關素材及文案內容是否完整。

86.帳號及授權管理作業(網頁應用系統)(FK6.6.1)

  1. 是否依照「數位設計組相關系統開放使用申請表」提出之需求進行相關作業。
  2. 是否於變更後,更新系統組態管理文件。

87.防火牆維護作業(網頁應用系統)(FK6.6.2)

  1. 防火牆規則運作是否正常。
  2. 防火牆規則是否正確(依需求及時更新)。

88.伺服器弱點掃描作業(網頁應用系統)(FK6.6.3)

  1. 上線伺服器是否都經過伺服器弱點掃描工具掃描。
  2. 是否已無必須修補之高風險漏洞。

89.網站應用程式滲透測試作業(網頁應用系統)(FK6.6.4)

  1. 上線系統是否都經過資訊安全監測平台之「網站應用程式弱點滲透測試」工具掃描。
  2. 是否已無必須修補之高風險漏洞。

90.應用程式原始碼掃描作業(網頁應用系統)(FK6.6.5)

  1. 上線系統是否都經過資訊安全監測平台之「應用程式原始碼弱點掃描」工具掃描。
  2. 是否已無高風險漏洞。

圖書事項

作業項目

控制重點

1.圖書採購事(AL1.1)

  1. 是否依圖書館委員會議決議之經費分配方案,將各學院經費鍵入採購系統經費檔。
  2. 是否與介購單位確認高價位圖書之訂購。
  3. 完成發訂作業後,是否寄發圖書資料採購情況通知給介購單位。
  4. 是否每月寄發各單位介購到館之圖書清單。
  5. 是否每學年完成經費分配方案後之次月開始,每月寄發各單位圖書經費使用統計。
2.圖書分類編目事(AL1.2)
  1. 每學期圖書加工錯誤率,是否低於2%。
  2. 學期間,是否每週移送二次新書至典藏單位。

3.圖書典藏事(AL2.1)

  1. 圖書是否於限期內完成驗收。
  2. 資料錯誤是否依ISO9001「不合格品管理程序書」處理。

4.圖書閱覽與流通事(AL2.2)

I.借書作業(AL2.2.1)

有借附件者,是否於期限卡蓋正確的還書日期章及附件章。

II.還書作業(AL2.2.2)

歸還之圖書是否於規定時間內上架。

5.門禁及圖書安全系統保養與維修事(AL2.3)

  1. 臨時故障修護時效是否依合約規定。
  2. 廠商是否定期進行保養。

6.督導館舍清潔與修繕事(AL2.4)

一般修繕(不含壁癌、漏水等特殊事項)提出申請後,是否定期追蹤總務處已指定承辦人員處理。

7.專室管理事(AL2.5)

I.研究小間長期借用作業(AL2.5.1)

  1. 是否如期公告申請事宜。
  2. 是否如期公告使用者名單。

II.討論室借用作業(AL2.5.2)

申請條件是否符合規定。

8.建立本校博碩士論文數位典藏事(AL2.6)

I.舉辦本校電子學位論文服務系統說明會作業(AL2.6.1)

是否定期舉辦說明會。

II.學位論文電子版審核作業(AL2.6.2)

是否於收件當日完成論文審核。

9.影印服務事(AL2.7)

  1. 是否配合校園尊重智慧財產權政策。
  2. 是否依合約定期保養機器。

10.參考諮詢服務事(AL3.1)

  1. 值班人員確認各項開館工作是否完成。
  2. 追蹤轉介的問題是否處理完成。

11.專任教師申請本校研究奬勵期刊論文被索引情況查證作業(AL3.2)

  1. 是否在5天內註記處理情況。
  2. 申請件是否完成系統註記。

12.館際合作服務事(AL3.3)

  1. 是否每個工作日均檢核館合系統上各式案件。
  2. 是否如期完成付款或開立收據向科技政策中心收款。

13.圖書館利用講習課程規劃事(AL3.4)

I.特約講習作業(AL3.4.1)

是否完成上課教室借用申請

II.圖書館與網路資源利用講習作業(AL3.4.2)

  1. 系統是否如期開放報名。
  2. 講義是否如期上傳。

14.新進館非書資料驗核事(AL4.1)

  1. 檢核資料加工是否正確。
  2. 檢核館藏記錄是否正確。
  3. 檢核書目記錄是否正確。

15.期刊訂購事(AL4.2)

  1. 介購期刊清單須經系所務會議通過及單位主管簽准。
  2. 各系所可介購之期刊種數須在核定數量內。

16.期刊登錄驗收事(AL4.3)

  1. 到館期刊書況是否正常。
  2. 新訂電子期刊是否可以連用全文。

17.期刊催缺事(AL4.4)

應收之期刊卷期是否正常收刊。

18.期刊裝訂事(AL4.5)
  1. 1.是否依期刊裝訂原則篩選送裝。
  2. 擬裝訂期刊厚度是否合適。
  3. 裝訂小表上的燙字式樣(排列)是否與已裝訂之前期一致。
  4. 裝訂清冊上的卷期、年代繕寫格式是否正確。

19.期刊淘汰轉贈事(AL4.6)

  1. 淘汰原因是否合理。
  2. 現行期刊是否符合淘汰年限。

20.『歐盟資訊中心通訊』(電子報)發行事(AL4.7)

是否準時出刊。

21.電子資源徵集與維護事(AL5.1)

  1. 新/續訂電子資源是否經評估並依本校採購作業流程?
  2. 連用環境EZproxy是否設定正確。
  3. 新增電子資源是否公告至最新消息。<
  4. 無法連用的資源是否及時排除或適時公告。
22.業務支援系統研撰與維護事(AL5.2)
  1. 系統開發需求是否檢附相關表單並經單位主管簽准。
  2. 各式表單、紀錄內容是否完備並確認相關需求。
  3. 是否依「系統測試報告表」檢核各項需求功能。
23.圖書館網頁維護事(AL5.3)
  1. 需求提報時是否檢附相關檔案或說明文件。
  2. 提報單位是否已驗收確認。

24.機構典藏資料維護事(AL5.4)

全文上傳是否檢核相關網站授權政策。

25.設備維護事(AL5.5)

  1. 設備檢測是否依規定紀錄於系統或相關表單。
  2. 是否依約執行維護作業。
  3. 提報問題是否完成結案。

學習與教學發展事項

作業項目

控制重點

1.教學研習及培訓之事(AI1.1)

教師專業發展研習之事(AI1.1.1)

  1. 研習活動是否如預期規劃。
  2. 活動經費編列是否符合規定。
  3. 是否如期彙編活動書面資料。
  4. 研習活動是否落實執行。
  5. 是否辦理經費核銷。

教師社群之事(AI1.1.2)

  1. 是否於活動前辦理公告。
  2. 社群活動辦理方式及經費編列是否符合規定。
  3. 是否辦理經費核銷。

2.教學補助及獎勵之事(AI1.2)

教學實務研究補助之事項作業流程說明(AI1.2.1)

  1. 是否以OA公告申請。
  2. 是否E-MAIL個別通知審查結果。
  3. 是否彙集教師提供之成果報告。
  4. 是否邀請教師進行分享。

3.培訓資源及環境之事(AI1.3)

教育家電子報之事(AI1.3.1)

  1. 教育家電子報是否依規劃出刊。
  2. 電子報是否如預期規劃。
  3. 電子報是否如預期發行。

教學資源手冊之事(AI1.3.2)

  1. 資源手冊是否如預期出版。
  2. 分送作業是否如期完成。
  3. 是否辦理經費核銷。

研習室維護與管理之事(AI1.3.3)

設備是否可正常使用。

4.學生學習增能之輔導事(AI2.1)

課業輔導作業(AI2.1.1)

  1. 公告時間是否如預期規劃。
  2. 申請學生是否有修習申請輔導之科目。
  3. 是否確實通知學生。
  4. 課業輔導是否確實進行。
  5. 課業輔導回饋單是否確實實施。
  6. 是否依個人或同組學生學習適應情形,調整輔導方式。
學業成績學習進步獎勵作業(AI2.1.2)
  1. 活動辦理時間是否如預期規劃。
  2. 檢核學生成績。
  3. 計算進步幅度。
  4. 是否確實公告獲獎名單。
  5. 領據及授權書製作、獎狀用印。
  6. 領獎簽署作業。
  7. 是否完成經費核銷。
  8. 是否完成學生心得整理。
  9. 是否完成活動成果報告書。

5.學生跨域擴展之推廣事(AI2.2)

學生學習社群作業(AI2.2.1)

  1. 活動辦理時間是否如預期規劃。
  2. 檢核申請企劃書內容是否完備。
  3. 是否寄發、公告審核結果。
  4. 是否召開學習社群說明會。
  5. 檢核社群小組是否繳交活動紀錄表。
  6. 是否完成評審邀請。
  7. 是否辦理學生學習社群成果分享會。
  8. 是否完成經費核銷。
  9. 是否完成活動成果報告書。

學生研習活動作業(AI2.2.2)

  1. 確認經費來源。
  2. 是否於研習前進行公告。
  3. 是否於活動前彙編研習資料。
  4. 研習活動是否落實執行。
  5. 是否如期進行核銷。

6.學生教學人才之培訓事(AI2.3)

學習策略工作坊種子講師甄選作業(AI2.3.1)

  1. 甄選公告是否如預期規劃。
  2. 甄選資格是否符合需要。
  3. 否於甄選前寄發面談通知。
  4. 是否如期匯編應徵學生之名冊及資料。
  5. 是否依個人專長分配授課主題。
  6. 是否安排錄影試教。
  7. 是否轉知培訓課程相關資訊。
  8. 通過者是否進行正式排課。
  9. 是否授予種子講師證書。
  10. 是否完成活動成果報告書。

教學助理研習作業(AI2.3.2)

  1. 是否符合年度目標。
  2. 研習活動是否依規劃辦理。
  3. 是否於活動前辦理公告。
  4. 是否於活動前彙編活動書面資料。
  5. 研習活動是否落實執行。
  6. 是否辦理經費核銷。

教學助理社群作業流程說明(AI2.3.3)

  1. 社群活動是否如預期規劃。
  2. 是否於活動前辦理公告。
  3. 申請之社群是否符合專業成長目的。
  4. 是否辦理經費核銷。

教學助理獎勵作業流程(AI2.3.4)

  1. 是否每學期執行。
  2. 是否如期公告獎勵作業。
  3. 是否公告獲獎名單。
  4. 是否如期完成經費核銷。

7.學生學習資源之建置事(AI2.4)

問卷調查作業(AI2.4.1)

  1. 問卷調查是否上簽。
  2. 是否於施測前完成公告。
  3. 學生是否能順利上線填寫問卷。
  4. 是否完成調查結果。
  5. 是否如期進行核銷。

8.遠距課程補助與獎勵作業(AI3.1.1)

I.遠距課程教材製作補助作業(AI3.1.1.1)

  1. 是否於開學時OA公告
  2. 申請資料是否齊全。
  3. 是否召開審查會議驗收。

II.優良遠距課程獎勵作業(AI3.1.1.2)

  1. 是否於下學期期末OA公告。
  2. 委員是否填寫評分表。
  3. 是否召開評選小組會議。

9.遠距課程線上助教補助作業(AI3.1.2)

  1. 教師是否提供助教名單。
  2. 助教是否填寫工作表單。

10.遠距教學課程開課作業(AI3.1.3)

  1. 遠距教學課程經本校各教學單位訂定後,是否於規定時間內依作業流程申請為遠距教學課程。
  2. 各教學單位提報或異動之遠距教學課程,是否經各級課程委員會或學門課程委員會、遠距教學推展委員會、校課程委員會、教務會議審核通過。
  3. 每學期主收播之遠距教學課程,是否依規定報教育部備查通過。

11.國際遠距課程補助作業(AI3.1.4)

  1. 是否於開學時OA公告。
  2. 申請資料是否齊全。
  3. 是否召開審查會議驗收。

12.數位課程與教材之製作與推動作業(AI3.1.5)

  1. 當學年度欲申請認證之數位課程是否如期開課,以符合送審資格。
  2. 送審認證之資料撰寫是否完備無誤。
  3. 送審認證之資料是否如期完成。

13.開放式課程申請作業(AI3.2.1)

  1. 是否於每學期第14周以OA發送公告。
  2. 申請相關資料是否檢附完整。
  3. 是否填寫「淡江大學課程錄製紀錄表」。

14.開放式課程教材製作補助申請作業(AI3.2.2)

  1. 是否於每學期第1周以OA發送公告。
  2. 申請相關資料是否檢附完整。

15.磨課師課程開課申請作業(AI3.2.3)

  1. 是否於每學期第1周以OA發送公告。
  2. 申請相關資料是否檢附完整。
  3. 是否填寫「淡江大學課程錄製紀錄表」。

16.磨課師課程教材製作補助與開課獎勵申請作業(AI3.2.4)

  1. 是否於每學期第1周以OA發送公告。
  2. 申請相關資料是否檢附完整。

17.非同步遠距教學平台課程與帳號資料建置作業(AI3.3.1)

  1. 初選、加退選作業結束後,檢視遠距課程選課名單之學生帳號是否皆匯入課程。
  2. 期中退選作業結束,檢查遠距課程退選名單之學生資料是否已從課程移除。

18.賽博媒體內容規劃製作與轉播事(AI3.4)

  1. 影片長度限制為兩分鐘,跑馬燈文宣為三十字;各單位自行提供之影片作品,請勿侵犯相關版權法例。
  2. 前1週星期日中午前提供影片作品。

19.同步視訊連線會議支援作業(AI3.5.1)

連線活動開始前30分鐘,測試主、收播端影像與聲音訊號傳輸線路正常。

20.多媒體教室設備管理及維護作業(AI3.5.2)

  1. 建立並維持故障報修管道。
  2. 編列設備修繕維持費預算。
  3. 建立維修紀錄表。

21.語練教室多媒體設備管理及維護作業(AI3.5.3)

  1. 建立並維持故障報修管道。
  2. 編列設備修繕維持費預算。
  3. 建立維修紀錄表。

22.視聽器材之借用與管理事(AI3.6)

  1. 是否符合設備借用程序。
  2. 是否符合設備借用程序。

推廣教育事項

作業項目

控制重點

1.學分班作業(FH1.1.1)

  1. 開會時應有成員二分之一以上出席,議決事項應有出席成員二分之一同意。
  2. 開課作業資料鍵檔是否正確。
  3. 成績更正是否依規定程序辦理。

2.標案班作業(FH2.1.1)

  1. 是否依規格需求撰寫企畫書。
  2. 是否檢送成果報告及結算表。
  3. 執行完畢後依合約辦理結案手續。

3.委辦班作業(FH2.2.1)

  1. 是否確實審查學員受訓資格。
  2. 排課是否依工程會規定安排,各單元之間不得互相對調。
  3. 師資之聘任是否符合工程會之講師資格。
  4. 是否於期末測驗一個半月後,向工程會提送結訓成果。

4.中華語文研習班作業(FH2.3.1)

  1. 確認學生資格審查文件無誤。
  2. 查核學生出席狀況。
  3. 學員申請工作證審查文件。
  4. 學員申請延簽不過,則依上課時數辦理退費。

5.隔夜現金作業(FH2.4.1)

隔夜現金是否按規定填寫現金提存表。

體育事項

作業項目

控制重點

1.體育教學之規劃與執行作業(AK1.1)

  1. 鐘點資料是否無誤。
  2. 是否實施開課意願調查。
  3. 是否開會審查各項目開課班級數。
  4. 是否完成體育開課資料。

2.體育器材借用作業(AK1.2)

  1. 借用程序是否依「淡江大學體育處體育器材借用要點」辦理。
  2. 體育器材數量是否符合同意借用數量。
  3. 檢查器材是否有毀損或遺失。
  4. 歸還程序是否依「淡江大學體育處體育器材借用要點」辦理。
  5. 是否依規定時間完成器材歸還手續。

3.體適能檢測作業(AK1.3.1)

  1. 是否通知實施。
  2. 是否申請下檔學生正式選課資料。
  3. 學生正式選課資料是否轉檔至學生體適能護照網站。
  4. 是否登錄檢測結果。

4.辦理教職員生校內外各項運動競賽活動作業(AK2.1)

  1. 各項校內競賽是否依競賽辦法辦理及執行。
  2. 各項校外競賽是否依競賽辦法參賽及執行。

5.辦理游泳館游泳證及單次入場作業(AK2.2)

  1. 泳池入場是否依游泳館使用管理規則執行。

校友服務暨資源發展事項

作業項目

控制重點
一、校友聯絡事項(FL1.1) 1.各校友會資料更新作業(FL1.1.1)

  1. 各校友會會長(理事長)異動時,是否確實更新校友通訊一覽表。
2.校友通訊系統之管理作業(FL1.1.2)

校友資料更新作業(FL1.1.2.1)

  1. 各系所單位助理是否具修改權限。
  2. 各系所單位助理是否確實更新校友資訊。

校友資料下載作業(FL1.1.2.2)

  1. 申請人(單位)是否確實填寫申請單。
  2. 校友資料是否確實加密傳送。

二、校友服務事項(FL1.2)

1.辦理新生暨家長座談會事項(FL1.2.1)

3.舉辦「新生暨家長座談會」之規劃作業(FL1.2.1.1)

  1. 是否發函各縣市校友會確定舉辦場次。
  2. 校友總會是否贊助經費。

4.舉辦「新生暨家長座談會」之秘書協調會作業(FL1.2.1.2)

  1. 是否舉辦秘書協調會。
  2. 是否確定各院支援場次。
  3. 各學院、學務處及蘭陽校園是否提供主講人資料、新鮮人手冊。
  4. 教務處是否確實公告座談會場次表。
  5. 會議紀錄及新生家長座談會計畫書陳核校長。

5.舉辦「新生暨家長座談會」之在校生校友會座談會作業流程(FL1.2.1.3)

  1. 是否確實召開會議。
  2. 願意協助舉辦之在校生校友會會長是否簽署同意書。
  3. 在校生校友會會長之通訊聯絡方式是否正確。
  4. 是否印製新生暨家長座談會場次表及邀請函。
  5. 會議紀錄是否陳報本處執行長。

6.舉辦「新生暨家長座談會」之單位內部作業(FL1.2.1.4)

  1. 是否依規定申請新生資料。
  2. 校友服務處是否確實居中協調各縣市校友會、在校生校友會、主講人。
  3. 座談會資料是否提供給同仁、主講人、各縣市校友。
  4. 感謝狀是否申請。

7.舉辦「新生暨家長座談會」作業(FL1.2.1.5)

  1. 新生資料是否確實加密。
  2. 座談會所需資料、設備是否備妥。
  3. 是否確實陳報協助座談會之在校生幹部奬懲名單。

2.畢業生問卷調查事(FL1.2.2)

8.學生資料下載及校對作業(FL1.2.2.1)

  1. 調查對象依教育部規定辦理。(正式學籍畢業生,不包括境外學生,例如僑生、港澳生及外國學生)。

9.畢業生問卷調查事(FL1.2.2.2)

  1. 依教育部規定時間完成問卷調查。
  2. 如期產出問卷調查報告,供系、所參考,改善教學及服務品質。

10.系所教學品質改善情形作業(FL1.2.2.3)

如期陳報改善情形。

3.編輯及發行「校友通訊」雙月刊事項(FL1.2.3)

11.編輯及發行紙本「校友通訊」雙月刊作業(FL1.2.3.1)

  1. 是否確實校稿。
  2. 是否如期完成出刊。

12.編輯及發行「校友通訊」雙月刊電子報作業(FL1.2.3.2)

  1. 是否確實校稿。
  2. 是否如期完成出刊。

13.定期寄發「淡江時報」、「校友通訊」雙月刊作業(FL1.2.4)

  1. 收件人資料是否定期維護。
14.徵才訊息公告事(FL1.2.5)
  1. 廠商(公司)是否合法登記。

一、募款工作之規劃與執行事項(FL2.1)

15.建立捐款檔案事(FL2.1.1)
  1. 捐款人資料、捐款金額及日期、指定用途等資料是否與校友募款系統一致。
16.捐款與收據製作作業(FL2.1.2)
  1. 收據是否依照募款資料明細表的捐款金額、指定用途建檔、開立。
17.捐勸獎勵作業(FL2.1.3)

奬勵捐款、勸募人頒獎業務作業(FL2.1.3.1)

  1. 捐款收據存根聯之總計捐款金額是否達獎勵標準。
  2. 勸募人是否確實依照繳款聯單填寫資訊而建檔。

捐款10萬元以上陳報董事會作業(FL2.1.3.2)

  1. 捐款人之捐款累計金額是否達10萬元以上。
18.募款委員會業務承辦事項(FL2.2) 1.聘募款委員業務作業(FL2.2.1)
  1. 聘函是否為校長核定名單。
2.召開募款委員會會議業務作業(FL2.2.2)
  1. 是否每年召開募款常務委員會會議及募款委員會會議。
  2. 募款委員會決議事項是否執行。
19.募款動支事(FL2.3) I.各學院募款動支作業(FL2.3.1)
  1. 各筆募款支出是否符合捐款人所指定之用途。
II.其他單位募款動支作業(FL2.3.2)
  1. 各筆募款支出是否符合捐款人所指定之用途。

文書事項

作業項目

控制重點
1.學校印信典守及蓋用事(AJ1.1)
  1. 學校印信及印信機是否確保存置之安全。
  2. 用印文書是否依本校分層負責明細表規範之決行層級用印。
2.文書章戳刻發作業(AJ1.2.1)
  1. 「淡江大學文書章戳保管暨印模單」是否隨時更新。
  2. 遺失申請補發是否經決行層級核准。
3.文書章戳繳銷作業(AJ1.2.2)
  1. 「淡江大學文書章戳保管暨印模單」是否隨時更新。
4.總收文處理作業(AJ1.3.1)

I.電子收文處理作業(AJ1.3.1.1)

  1. 分文是否依分文原則及相關規定辦理。

II.紙本收文處理作業(AJ1.3.1.2)

  1. 紙本來文是否確實登錄於OD公文管理系統。
5.總發文處理作業(AJ1.3.2)
  1. 電子公文發出後,是否確認收文單位已接收。
6.總收發文稽催事(AJ1.4)
  1. 公文簽辦是否完成並歸檔。
7.文書歸檔及總收發文銷卷事(AJ1.5)
  1. 逾保存年限之紙本文否銷卷。
8.提供文書調閱服務事(AJ1.6)
  1. 調閱檔案是否經權責主管核准。

綜合事項

作業項目

控制重點
1.校園性平事件處理作業作業(CPRD1)
  1. 是否於知悉案件後24小時內完成法定通報。
  2. 是否於20日內通知案件是否受理。
  3. 調查小組成員之資格、性別比例是否符合性平法之規定。
  4. 通知案件處理結果時應附上調查報告。
  5. 是否於會議召開前通知加害人提出書面陳述意見。
  6. 申復審議小組之資格、性別比例是否符合性平法之規定。
2.文錙盃學生e筆書法比賽作業流程(AR1.1)
  1. 是否確認每一位參賽者均安排比賽時段。
  2. 是否依財務處規定核銷。
3.展覽策展事項(AR2.1)

I.自行規劃辦理作業(AR2.1.1)

  1. 是否寄送文宣品。
  2. 是否如期開展。
  3. 資料是否建檔。
II.與館外單位合作辦理(館外單位主動邀請合作)作業(AR2.1.2)
  1. 是否收到相關展覽資料。
  2. 是否寄送文宣品。
  3. 是否如期開展。
  4. 資料是否建檔。
4.主辦音樂會作業(AR3.1)
  1. 是否於開演前簽核演出費。
  2. 是否依財務處規定辦理經費核銷。
5.海事博物館開館及閉館作業流程(AR4.1)
  1. 遊客是否均已離館。
  2. 空調、照明、窗、抽風機、電腦、自動門、及鐵門是否均已關閉或鎖好。
  3. 通道門是否鎖好,防盜系統是否開啟。
6.教學評量實施作業(AV1.1)
  1. 教學評量之教學意見調查是否依規定時間辦理。
  2. 教學評量之實施是否依規定程序辦理。
  3. 教師教學評量結果改善是否依規定流程辦理。
7.教學單位評鑑作業(AV1.2)
  1. 受評單位是否於期限內完成自我評鑑之內部及外部評鑑。
  2. 執行單位是否於期限內申請教育部認定。
  3. 受評單位是否依其認可結果處理方式進行持續改善作業。
8.大學校院校務資料庫填報暨檢核作業(AV1.3)
  1. 是否依據說明會手冊舉辦說明會。
  2. 是否召開審查會議。
  3. 是否在校庫填報截止日期前完成數據填報及檢核。
9.淡江時報採訪編輯作業(AB1.1)
  1. 記者確實出席採訪會議
  2. 確認是否將所有新聞均置放於網頁
  3. 是否於時限內翻譯完成並回傳
10.淡江時報印刷及發行作業(AB1.2)
  1. 訂戶名單確實更新
  2. 印刷廠確實將淡江時報送至指定地點
  3. 印刷廠確實寄送淡江時報
  4. 確實將中英文電子報寄出
11.淡江時報訂閱作業(AB1.3)
  1. 新生特刊及劃撥訂閱單確實隨同入學通知寄發
  2. 訂閱費款項確實繳入校庫
12.淡江時報廣告管理作業(AB1.4)
  1. 客戶確實填報「淡江大學淡江時報廣告刊登委託書」
  2. 確實開立發票
  3. 確實申報並繳交營業所得稅
  4. 確實將款項繳入校庫

關係人交易

作業項目

控制重點
1.關係人交易作業(RT1)
  1. 學校基金及經費是否寄託或借貸與關係人、關係機構及事業。
  2. 是否檢附關係人聲明書。
  3. 與關係人交易之重大採購、支出、取得或處分資產、資金融通等是否簽訂合約。
  4. 是否依規定於財務報表中詳實揭露。